登錄新浪財經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級

證券代碼：688311 證券簡稱：盟升電子 公告編號：2025-070

轉(zhuǎn)債代碼：118045 轉(zhuǎn)債簡稱：盟升轉(zhuǎn)債

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的盟升轉(zhuǎn)債公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，成都并對其內(nèi)容的盟升真實性、準確性和完整性依法承擔法律責(zé)任。電技

重要內(nèi)容提示：

● 自2025年9月19日至2025年10月17日期間，術(shù)股司關(guān)贖成都盟升電子技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票滿足在連續(xù)三十個交易日中有十五個交易日的提前收盤價不低于“盟升轉(zhuǎn)債”當期轉(zhuǎn)股價格20.94元的130%（含130%），即27.22元/股，盟升轉(zhuǎn)債已觸發(fā)《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在科創(chuàng)板上市募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）中規(guī)定的成都有條件贖回條款。

● 公司于2025年10月17日召開第五屆董事會第二次會議，盟升審議通過《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的電技議案》，決定本次不行使“盟升轉(zhuǎn)債”的術(shù)股司關(guān)贖提前贖回權(quán)利，不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”。提前

● 未來三個月內(nèi)（即2025年10月18日至2026年1月17日期間），盟升轉(zhuǎn)債若“盟升轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，成都公司均不行使提前贖回權(quán)利。盟升在此之后以2026年1月18日（若為非交易日則順延）為首個交易日重新計算，若再次觸發(fā)贖回條款，公司董事會將再次召開會議決定是否行使“盟升轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《關(guān)于同意成都盟升電子技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]1352號），公司于2023年9月12日向不特定對象發(fā)行了300.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額30,000.00萬元，期限為自發(fā)行之日起六年，即自2023年9月12日至2029年9月11日，票面利率為第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.50%。

經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書（〔2023〕232號）文同意，公司30,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券已于2023年10月17日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“盟升轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118045”。

可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限自發(fā)行結(jié)束之日（2023年9月18日）起滿六個月后的第一個交易日（2024年3月18日）起至可轉(zhuǎn)債到期日（2029年9月11日）止（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個工作日；順延期間付息款項不另計息）。

“盟升轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為42.72元/股。

因觸發(fā)《募集說明書》中規(guī)定的向下修正轉(zhuǎn)股價格條款，公司于2024年4月18日召開2024年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于董事會提議向下修正“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并于同日召開第四屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于向下修正“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由42.72元/股向下修正為35.00元/股。

因公司對2022年限制性股票激勵計劃中已離職的2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的42,000股第一類限制性股票以及第二個解除限售期公司層面業(yè)績未達到設(shè)定的業(yè)績考核條件而不得解除限售的127,260股第一類限制性股票，合計169,260股進行回購注銷，公司股本發(fā)生變化，公司根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款規(guī)定，“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由35.00元/股調(diào)整為35.02元/股，

因觸發(fā)《募集說明書》中規(guī)定的向下修正轉(zhuǎn)股價格條款，公司于2024年9月27日召開2024年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于董事會提議向下修正“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并于同日召開第四屆董事會第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于向下修正“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由35.02元/股向下修正為21.10元/股。

因公司將2022年回購方案的回購股份用途進行變更，由“用于實施員工持股計劃或股權(quán)激勵”變更為“用于注銷并減少注冊資本”，并于2025年3月7日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢回購股份注銷事宜，完成了回購專用證券賬戶691,729股股份的注銷，公司總股本減少，公司根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款規(guī)定，“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由21.10元/股調(diào)整為20.94元/股。

公司對2022年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期公司層面業(yè)績未達到設(shè)定的考核條件而不得解除限售的127,260股第一類限制性股票進行回購注銷。因回購注銷股份數(shù)量占公司總股本比例較小，經(jīng)計算，回購股份注銷后，“盟升轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格不作調(diào)整，轉(zhuǎn)股價格仍為20.94元/股。

詳情參見公司分別于2024年4月19日、2024年10月1日、2025年3月8日和2025年4月18日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《關(guān)于向下修正和調(diào)整“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格暨轉(zhuǎn)股停牌的公告》（公告編號：2024-031）、《關(guān)于向下修正“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格暨轉(zhuǎn)股停牌的公告》（公告編號：2024-066）、《關(guān)于注銷回購專用證券賬戶庫存股實施完成調(diào)整“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格暨轉(zhuǎn)股停牌的公告》（公告編號：2025-017）和《關(guān)于回購注銷股份完成暨不調(diào)整“盟升轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2025-023）。

綜上，“盟升轉(zhuǎn)債”最新轉(zhuǎn)股價格為20.94元/股。

二、可轉(zhuǎn)債贖回條件與觸發(fā)情況

（一）有條件贖回條款

根據(jù)公司《募集說明書》，“盟升轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款如下：

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司A股股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價不低于當期轉(zhuǎn)股價格的130%（含130%），或本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足人民幣3,000萬元時，公司有權(quán)按照債券面值加當期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

當期應(yīng)計利息的計算公式為：

IA=B×i×t/365

IA：指當期應(yīng)計利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的將贖回的本次可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當年票面利率；

t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過除權(quán)、除息等引起公司轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

（二）前次贖回條款觸發(fā)情況

自2024年10月16日至2024年11月6日，公司股票滿足在連續(xù)的三十個交易日中有十五個交易日的收盤價不低于當期轉(zhuǎn)股價格21.10元的130%（含130%），即27.43元/股，觸發(fā)“盟升轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。

公司于2024年11月6日召開第四屆董事會第二十八次會議，審議通過《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的議案》，決定不行使“盟升轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”，且未來三個月內(nèi)（即2024年11月7日至2025年2月6日期間），若“盟升轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，公司均不行使提前贖回權(quán)利，在此之后以2025年2月7日為首個交易日重新計算。保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司發(fā)表了核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于2024年11月7日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的公告》（公告編號2024-076）。

自2025年2月7日至2025年2月27日，公司股票已滿足在連續(xù)的三十個交易日中有十五個交易日的收盤價不低于當期轉(zhuǎn)股價格21.10元的130%（含130%），即27.43元/股，已觸發(fā)“盟升轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。

公司于2025年2月27日召開第四屆董事會第三十次會議，審議通過《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的議案》。董事會結(jié)合當前市場情況及公司情況綜合考慮，為保護投資者利益，決定不行使“盟升轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，且在未來三個月內(nèi)（即2025年2月28日至2025年5月27日期間），若“盟升轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，公司均不行使提前贖回權(quán)利，在此之后以2025年5月28日為首個交易日重新計算。保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司發(fā)表了核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于2025年2月28日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的公告》（公告編號2025-014）。

自2025年5月28日至2025年6月18日，公司股票已滿足在連續(xù)的三十個交易日中有十五個交易日的收盤價不低于當期轉(zhuǎn)股價格20.94元的130%（含130%），即27.22元/股，已觸發(fā)“盟升轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。

公司于2025年6月18日召開第四屆董事會第三十五次會議，審議通過《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的議案》。董事會結(jié)合當前市場情況及公司情況綜合考慮，為保護投資者利益，決定不行使“盟升轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，且在未來三個月內(nèi)（即2025年6月19日至2025年9月18日期間），若“盟升轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，公司均不行使提前贖回權(quán)利，在此之后以2025年9月19日為首個交易日重新計算。保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司發(fā)表了核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于2025年6月19日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的公告》（公告編號2025-048）。

（三）贖回條款觸發(fā)情況

自2025年9月19日至2025年10月17日，公司股票已滿足在連續(xù)的三十個交易日中有十五個交易日的收盤價不低于當期轉(zhuǎn)股價格20.94元的130%（含130%），即27.22元/股，已觸發(fā)“盟升轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。

三、公司本次不提前贖回的原因及審議程序

公司于2025年10月17日召開第五屆董事會第二次會議，審議通過《關(guān)于不提前贖回“盟升轉(zhuǎn)債”的議案》。董事會結(jié)合當前市場情況及公司情況綜合考慮，為保護投資者利益，決定不行使“盟升轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，且在未來三個月內(nèi)（即2025年10月18日至2026年1月17日期間），若“盟升轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，公司均不行使提前贖回權(quán)利。

四、相關(guān)主體減持可轉(zhuǎn)債的情況

經(jīng)核實，在本次“盟升轉(zhuǎn)債”滿足贖回條件的前6個月內(nèi)，公司實際控制人、控股股東、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在交易“盟升轉(zhuǎn)債”的情形。

截至本公告披露日，上述主體未持有“盟升轉(zhuǎn)債”。如未來上述主體擬交易“盟升轉(zhuǎn)債”，公司將督促其嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定交易，并依規(guī)履行信息披露義務(wù)。

五、風(fēng)險提示

公司將以2026年1月18日（若為非交易日則順延）為首個交易日重新計算，若“盟升轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，公司董事會將再次召開會議決定是否行使“盟升轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。敬請廣大投資者詳細了解可轉(zhuǎn)債贖回條款及其潛在影響，并及時關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險。

六、其他

投資者如需了解“盟升轉(zhuǎn)債”的詳細情況，請查閱公司于2023年9月8日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《募集說明書》。

聯(lián)系部門：公司證券部

聯(lián)系電話：028-61773081

電子郵箱：[email protected]

特此公告。

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司董事會

2025年10月18日