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關(guān)聯(lián)方資金占用超27億未及時(shí)披露！投資者訴國中水務(wù)虛假陳述案一審勝訴

發(fā)布時(shí)間：2025-11-30 19:03:32 來源：素昧平生網(wǎng) 作者：熱點(diǎn)

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11月14日，關(guān)聯(lián)國中澎湃新聞獨(dú)家獲得的金占及一份判決書顯示，近日，用超億國中水務(wù)（600187.SH）投資者投訴其證券虛假陳述責(zé)任糾紛案一審獲得勝訴。披露

根據(jù)判決書顯示，投資被告為國中水務(wù)股份有限公司以及上海鵬欣（集團(tuán)）有限公司。水務(wù)勝訴原告方提出，虛假因國中水務(wù)存在虛假陳述行為導(dǎo)致投資者在投資公司股票期間遭受損失，陳述而鵬欣集團(tuán)與國中水務(wù)虛假陳述具有直接因果關(guān)系，案審應(yīng)對(duì)損失承擔(dān)連帶責(zé)任。關(guān)聯(lián)國中

國中水務(wù)和鵬欣集團(tuán)辯稱，金占及投資者的用超億投資價(jià)差額損失主要因揭露日前系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)造成，與案涉虛假陳述無因果關(guān)系。披露因諸多系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致投資價(jià)差損失的投資部分，應(yīng)從案涉訴請總金額中剔除。水務(wù)勝訴

對(duì)國中水務(wù)公司、鵬欣集團(tuán)關(guān)于其被行政處罰行為不構(gòu)成虛假陳述的抗辯意見，黑龍江省哈爾濱市中級(jí)人民法院未予采納。

法院判決，被告黑龍江國中水務(wù)股份有限公司給付投資者相應(yīng)的賠償款；被告上海鵬欣(集團(tuán))有限公司對(duì)黑龍江國中水務(wù)股份有限公司給付義務(wù)在10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

在核定對(duì)投資者賠償金額方面，澎湃新聞在判決書中看到，黑龍江省哈爾濱市中級(jí)人民法院依職權(quán)向上交所調(diào)取了案涉投資行為的交易記錄，同時(shí)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)上海高金金融研究院進(jìn)行核定。上海高金金融研究院采用收益率曲線同步對(duì)比法計(jì)算投資者因虛假陳述導(dǎo)致的投資差額損失。

資料顯示，國中水務(wù)于1998年11月3日成立，1998年11月11日在上海證券交易所上市，公司主要業(yè)務(wù)包括供水和污水處理。鵬欣集團(tuán)于1997年3月11日成立，注冊資本10000萬元，法定代表人姜雷，系國中水務(wù)公司股東，持股比例7.89%。

國中水務(wù)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案始于2024年的一份處罰決定書。

2024年8月23日，國中水務(wù)收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》,當(dāng)日即向上海證券交易所申請公開《關(guān)于公司及公司股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》。國中水務(wù)公告稱，國中水務(wù)及股東鵬欣集團(tuán)當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)送達(dá)的《立案告知書》，國中水務(wù)及鵬欣集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國中水務(wù)及股東鵬欣集團(tuán)進(jìn)行立案。

2024年9月29日，國中水務(wù)及控股股東收到證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。根據(jù)處罰公告，黑龍江證監(jiān)局責(zé)令國中水務(wù)改正并予以警告，同時(shí)處以800萬元的罰款；對(duì)鵬欣集團(tuán)也予以警告，并處以500萬元的罰款。此外，對(duì)涉及此事的相關(guān)責(zé)任人，時(shí)任國中水務(wù)董事長尹峻、張彥、總裁丁宏偉、董秘莊建龍、鵬欣集團(tuán)姜雷等，也分別予以警告和給予相應(yīng)金額的罰款，合計(jì)被罰2375萬元。

國中水務(wù)主要違法違規(guī)事實(shí)主要包括兩個(gè)方面：一是未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，定期報(bào)告存在重大遺漏。二是未及時(shí)披露重大投資事項(xiàng)。

根據(jù)判決書內(nèi)容顯示，2018年至2020年期間，國中水務(wù)通過與第三方聯(lián)合成立私募股權(quán)基金、購買商業(yè)承兌匯票、購買資產(chǎn)管理計(jì)劃、與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合成立企業(yè)等方式向關(guān)聯(lián)方鵬欣集團(tuán)、鵬欣建安、春冠物資、宜睿國際、鵬欣房地產(chǎn)提供資金，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。

其中，2018年資金占用發(fā)生額11.5億元，期末余額4億元；2019年資金占用發(fā)生額13.6億元，期末余額7.6億元；2020年資金占用發(fā)生額2億元，期末余額7.93億元。

以此來看，國中水務(wù)被鵬欣系公司占用資金超27億元，時(shí)間達(dá)6年之久。而國中水務(wù)既未及時(shí)披露，也未在2018年、2019年和2020年年度報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，導(dǎo)致2018年、2019年和2020年年度報(bào)告存在重大遺漏。截至2023年4月，被關(guān)聯(lián)方占用的資金及利息已全部歸還。

另外，國中水務(wù)于2021年12月24日與上海文盛簽訂《項(xiàng)目合作協(xié)議》，擬成立合資公司共同收購山東泉林集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整標(biāo)的資產(chǎn)。其中，上海文盛出資11.4億元持有合資公司60%股權(quán)，國中水務(wù)出資7.6億元持有合資公司40%股權(quán)。國中水務(wù)于2021年12月27日向上海文盛支付1.5億元履約保證金。上述事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)審議，未及時(shí)披露，遲至2022年5月18日在《關(guān)于對(duì)2021年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》(臨2022035)才予以披露。

上海市信本律師事務(wù)所高級(jí)合伙人趙敬國對(duì)澎湃新聞表示，近年來投資者向上市公司理賠的案件數(shù)量在增加，法院判決被告擔(dān)責(zé)比例逐漸降低，扣除的系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)比例逐漸增多，被告范圍在逐漸擴(kuò)大，從只告上市公司逐漸擴(kuò)大到追加實(shí)控人、控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)、幫助造假第三方等為共同被告；除虛假陳述外，內(nèi)幕交易、操縱市場索賠案例也有增加。

據(jù)澎湃新聞了解，此次投資者勝訴一案也使得其他多名投資者準(zhǔn)備對(duì)國中水務(wù)提起訴訟進(jìn)行索賠。

不過也存在即使上市公司存在違規(guī)，投資者也可能無法獲得賠償?shù)那闆r。

趙敬國稱，因上市公司信息披露違法違規(guī)導(dǎo)致投資者損失的，可判定具有索賠資格，但最終獲賠與否，法院還會(huì)結(jié)合因果關(guān)系、重大性等法律問題審理。如經(jīng)法院審理，認(rèn)定上市公司違規(guī)行為不具有重大性，或投資者交易行為與上市公司違規(guī)行為間不具有因果關(guān)系，投資者可能無法獲得賠償。如果法院認(rèn)定投資者損失全部由證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致，那么也可能無法獲賠。

國中水務(wù)2025年三季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，前三季度公司主營收入1.32億元，同比上升5.53%；歸母凈利潤-1614.02萬元，同比下降279.38%；扣非凈利潤-1893萬元，同比下降899.87%； 2025年第三季度，公司單季度主營收入5534.79萬元，同比上升38.54%；單季度歸母凈利潤217.75萬元，同比下降42.97%。

澎湃新聞?dòng)浾?李曉青

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