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基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：招商銀行股份有限公司

特別提示

華夏安博倉儲物流封閉式基礎設施證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）頒布的華夏《關于推進基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）試點相關工作的通知》《關于規(guī)范高效做好基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）項目申報推薦工作的通知》（以下簡稱“《通知》”）、中國證監(jiān)會頒布的安博《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《基礎設施基金指引》”），深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）頒布的倉儲礎設《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務辦法（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務辦法》”）、《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第1號一一審核關注事項（試行）（2024年修訂）》（以下簡稱“《審核指引》”）、物流《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業(yè)務指引第2號-發(fā)售業(yè)務（試行）》（以下簡稱“《發(fā)售指引》”），封閉以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）頒布的式基施證《公開募集基礎設施證券投資基金網下投資者管理細則》（以下簡稱“《網下投資者管理細則》”）等相關法律及規(guī)定組織實施發(fā)售工作。

本次網下詢價將通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網下發(fā)行電子平臺（即EIPO平臺）進行，券投請投資者認真閱讀本公告。資基關于基礎設施基金詢價、金基金份定價、額詢認購等詳細規(guī)則，華夏請查閱深交所網站（http://www.szse.cn）公布的安博《發(fā)售指引》。

本基金為基礎設施證券投資基金，倉儲礎設與投資股票或債券的物流公募基金具有不同的風險收益特征，基礎設施基金80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券，封閉并持有其全部份額，本基金通過基礎設施資產支持證券持有基礎設施項目公司全部股權，通過資產支持證券和項目公司等載體取得基礎設施項目的完全所有權或經營權利?；A設施基金以獲取基礎設施項目租金、收費等穩(wěn)定現金流為主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。本基金與股票型基金、混合型基金和債券型基金等有不同的風險收益特征,本基金的預期風險和收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金需承擔投資基礎設施項目因投資環(huán)境、投資標的以及市場制度等差異帶來的特有風險。投資者應充分了解基礎設施基金投資風險及本招募說明書所披露的風險因素，審慎作出投資決定。

基礎設施基金采取封閉式運作，不開放申購與贖回，在深圳證券交易所上市，場外基金份額持有人可在基金通平臺轉讓或將基金份額轉托管至場內參與深圳證券交易所場內交易，具體可參照深圳證券交易所、登記機構相關規(guī)則辦理。

投資基礎設施基金可能面臨以下風險，包括但不限于：

1、與公募基金相關的風險

本基金為公開募集基礎設施證券投資基金，可能面臨的與公募基金相關的風險包括：基金價格波動風險、流動性風險、新基金種類不達預期的風險、投資集中度較高的風險、交易失敗的風險、基金募集失敗的風險、暫停上市或終止上市的風險、中止發(fā)售的風險、基金份額交易價格折溢價風險、基金可供分配金額預測風險、基金限售份額解禁風險、稅收等政策調整風險、管理風險、受同一基金管理人管理基金之間的競爭、利益沖突風險、基金運作的合規(guī)性風險、證券市場風險（包括政策風險、經濟周期風險、信用風險、利率風險、收益率曲線風險、購買力風險）等。

2、與專項計劃相關的風險

與專項計劃相關的風險包括：運作風險和賬戶管理風險、計劃管理人變更風險、專項計劃不能成功備案的風險、收益無法按時歸集和分配風險、計劃管理人、專項計劃托管人等機構盡責履約風險。

3、與基礎設施項目相關的風險

本基金可能面臨的與基礎設施項目相關的風險包括：倉儲物流行業(yè)相關風險、基礎設施項目運營風險、基礎設施項目關聯交易的風險、原始權益人和運營管理機構的同業(yè)競爭和利益沖突風險、資產評估估值的相關風險、基礎設施項目處置風險、意外事件及不可抗力給基礎設施項目造成損失的風險等。

本基金詳細風險揭示詳見本基金招募說明書及其更新。

基礎設施項目在評估、現金流測算等過程中，使用了較多的假設前提，這些假設前提在未來是否能夠實現存在一定不確定性，投資者應當對這些假設前提進行審慎判斷。

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現的保證，基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現。本基金的可供分配金額測算報告的相關預測結果不代表基金存續(xù)期間基礎設施項目真實的現金流分配情況，也不代表本基金能夠按照可供分配金額預測結果進行分配；本基金基礎設施項目評估報告的相關評估結果不代表基礎設施項目的實際可交易價格，不代表基礎設施項目能夠按照評估結果進行轉讓。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基礎設施基金財產，履行基礎設施項目運營管理職責，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件，熟悉基礎設施基金相關規(guī)則，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化及基金份額上市交易價格波動引致的投資風險，由投資者自行負擔。

重要提示

1、本基金已于2025年9月22日獲證監(jiān)許可[2025]2135號文準予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。本基金場內簡稱為華夏安博倉儲REIT，基金代碼為180306。

2、本基金戰(zhàn)略投資者可以通過基金管理人直銷機構進行認購；本基金網下詢價和有效報價的網下投資者錄入認購信息均通過深交所網下發(fā)行電子平臺進行，同時需向基金管理人完成網下認購繳款，方可認定為有效認購；公眾投資者可以通過獲得基金銷售業(yè)務資格并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位或者基金管理人委托的場外基金銷售機構（包括基金管理人的直銷機構及其他銷售機構）認購本基金。

3、中國證監(jiān)會準予本基金發(fā)售的基金份額總額為4億份，本次發(fā)售由戰(zhàn)略配售、網下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售三個部分組成。初始戰(zhàn)略配售基金份額數量為2.8億份，占發(fā)售份額總數的比例為70%。其中，原始權益人或其同一控制下的關聯方擬認購數量為0.8億份，占發(fā)售份額總數的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認購數量為2億份，占發(fā)售份額總數的比例為50%。網下發(fā)售的初始基金份額數量為0.84億份，占發(fā)售份額總數的比例為21%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數量的比例為70%。公眾投資者認購的初始基金份額數量為0.36億份，占發(fā)售份額總數的比例為9%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數量的比例為30%。最終戰(zhàn)略配售、網下發(fā)售及公眾投資者發(fā)售的基金份額數量由回撥機制確定（如有）。

4、網下詢價階段，若剔除無效報價后網下投資者及其管理的配售對象擬認購份額數量總和不超過網下初始發(fā)售份額數量的 100 倍（含），則網下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內可交易的份額不超過其獲配份額的 50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無效報價后網下投資者及其管理的配售對象擬認購份額數量總和超過網下初始發(fā)售份額數量的 100 倍（不含），則網下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受本詢價公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構有權對網下投資者在上述期間的交易情況進行監(jiān)督管理。

5、本次詢價日為2025年10月30日，詢價區(qū)間為5.103元/份-6.235元/份。

6、本公告僅對本基金網下詢價的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金及基礎設施項目的詳細情況，請閱讀2025年10月24日公告的《華夏安博倉儲物流封閉式基礎設施證券投資基金招募說明書》。

7、投資者需充分了解有關基礎設施基金發(fā)售的相關法律法規(guī)，認真閱讀本公告的各項內容，知悉本次發(fā)售的定價原則和配售原則，在提交報價前應確保不屬于禁止參與網下詢價的情形，并確保其認購數量和未來持有情況符合相關法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，基金管理人視為該投資者已承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產生的一切違法違規(guī)行為及相應后果由投資者自行承擔。

有關本公告和本次詢價及發(fā)售的相關問題由基金管理人保留最終解釋權。

一、本次發(fā)售的基本情況

（一）基金基本情況

1、基金全稱：華夏安博倉儲物流封閉式基礎設施證券投資基金

2、基金場內簡稱：華夏安博倉儲REIT

3、基金代碼：180306

（二）發(fā)售方式和數量

1、本次發(fā)售由基金管理人負責組織實施，采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網下投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)售”）、向公眾投資者定價發(fā)售（以下簡稱“公眾投資者發(fā)售”）相結合的方式進行。

2、中國證監(jiān)會準予本基金發(fā)售的基金份額總額為4億份?；鸸芾砣舜_定的初始戰(zhàn)略配售基金份額數量為2.8億份，網下初始發(fā)售的基金份額數量為0.84億份，公眾投資者初始發(fā)售的基金份額數量為0.36億份。

最終戰(zhàn)略配售、網下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售份額將根據回撥（如有）情況確定。

（三）定價方式

本次發(fā)售通過向符合條件的網下投資者進行詢價確定基金認購價格。具體定價方式詳見“三、網下詢價安排”。

（四）限售期安排

本次發(fā)售的基金份額中，參與配售的原始權益人或其同一控制下的關聯方參與基礎設施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計不得低于本次基金份額總發(fā)售數量的20%。其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，基金份額持有期間不允許質押。

基礎設施項目原始權益人或其同一控制下的關聯方以外的專業(yè)機構投資者參與本次戰(zhàn)略配售的，持有基礎設施基金份額期限自上市之日起不少于12個月。

網下詢價階段，若剔除無效報價后網下投資者及其管理的配售對象擬認購份額數量總和不超過網下初始發(fā)售份額數量的 100 倍（含），則網下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內可交易的份額不超過其獲配份額的 50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無效報價后網下投資者及其管理的配售對象擬認購份額數量總和超過網下初始發(fā)售份額數量的 100 倍（不含），則網下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受本詢價公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構有權對網下投資者在上述期間的交易情況進行監(jiān)督管理。

公眾投資者發(fā)售的基金份額無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)售的基金份額在深交所上市之日起即可流通。

（五）本次發(fā)售重要時間安排

1、發(fā)售重要時間安排

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注：（1）X日為基金份額詢價日，T日為基金份額發(fā)售首日，L日為募集期結束日。詢價日后的具體時間安排以基金管理人發(fā)布的《發(fā)售公告》及后續(xù)公布的公告日期為準。

（2）如無特殊說明，上述日期均為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)售，基金管理人將及時公告，修改本次發(fā)售日程。

（3）若觸及本公告“九、中止發(fā)售情況”約定的中止發(fā)售條款，將及時刊登《中止發(fā)售公告》。

（4）如因深交所系統(tǒng)故障或非可控因素導致網下投資者無法正常使用其網下發(fā)行電子平臺進行網下詢價或錄入認購信息工作，請網下投資者及時與基金管理人聯系。

（5）如果基金管理人確定的認購價格高于網下投資者報價的中位數和加權平均數的孰低值的，基金管理人將發(fā)布投資風險特別公告，募集期將相應延遲，屆時請以《發(fā)售公告》為準。

2、本次發(fā)售路演推介安排

基金管理人將于2025年10月24日（X-4日）至2025年10月29日（X-1日）期間，通過現場、電話或視頻的方式進行本次發(fā)售的網下路演，或通過網絡直播的方式進行本次發(fā)售的網上路演。

二、戰(zhàn)略配售

（一）參與對象

參與戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者由原始權益人或其同一控制下的關聯方和其他戰(zhàn)略投資者組成。參與戰(zhàn)略配售的其他專業(yè)機構投資者，應當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎設施基金長期投資價值。本基金從如下范圍中選擇其他戰(zhàn)略投資者：證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司及保險資產管理公司、合格境外機構投資者、商業(yè)銀行及銀行理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金以及其他符合中國證監(jiān)會及深交所投資者適當性規(guī)定的專業(yè)機構投資者。

戰(zhàn)略投資者不得接受他人委托或者委托他人參與基礎設施基金戰(zhàn)略配售，但依法設立并符合特定投資目的的證券投資基金、公募理財產品等資管產品，以及全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等除外。

（二）配售數量

本基金初始戰(zhàn)略配售份額數量為2.8億份，占基金發(fā)售份額總數的比例為70%。其中，原始權益人或其同一控制下的關聯方擬認購數量為0.8億份，占發(fā)售份額總數的比例為20%；其他戰(zhàn)略投資者擬認購數量為2億份，占發(fā)售份額總數的比例為50%。

（三）配售條件

本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。

（四）限售期限

原始權益人或其同一控制下的關聯方持有的基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，基金份額持有期間不允許質押。原始權益人或其同一控制下的關聯方在限售屆滿后參與質押式協(xié)議回購、質押式三方回購等業(yè)務的，質押的戰(zhàn)略配售取得的基礎設施基金份額累計不得超過其所持全部該類份額的50%，深交所另有規(guī)定除外。其他戰(zhàn)略投資者持有基金份額期限不少于12個月，持有期限自本基金在深交所上市之日起開始計算。戰(zhàn)略投資者擬賣出戰(zhàn)略配售取得的基金份額的，應當按照相關規(guī)定履行信息披露義務。

（五）核查情況

基金管理人已對戰(zhàn)略投資者的選取標準、配售資格，以及是否存在《發(fā)售指引》第三十條和第三十一條規(guī)定的禁止性情形進行核查并出具核查文件，同時聘請北京天達共和律師事務所出具法律意見書。核查文件及法律意見書將與《發(fā)售公告》一并披露。

（六）認購款項繳納

原始權益人或其同一控制下的關聯方及其他戰(zhàn)略投資者已與基金管理人簽署戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議，將按照網下詢價確定的認購價格認購其承諾的基金份額。戰(zhàn)略投資者將通過基金管理人的直銷機構參與認購。戰(zhàn)略投資者可選擇使用場內證券賬戶或場外基金賬戶參與認購，如選擇使用場外基金賬戶認購的，則在份額限售期屆滿后，需將所持份額轉托管至場內方可進行交易或在允許的情況下通過基金通平臺進行份額轉讓。

所有戰(zhàn)略投資者需根據戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議的規(guī)定在認購期全額繳納認購款。

本基金收取認購費，具體認購費率見“五、各類投資者認購費用及認購方式”。

（七）相關承諾

募集期結束前，戰(zhàn)略投資者應當在約定的期限內，按詢價確定的認購價格認購其承諾認購的基金份額數量。戰(zhàn)略投資者應當按照《基礎設施基金指引》的規(guī)定，承諾持有的基金份額在規(guī)定的持有期限內不得進行轉讓、交易。

三、網下詢價安排

（一）參與網下詢價的投資者標準及條件

1、本公告所稱“網下投資者”是指參與網下發(fā)售的機構投資者。本公告所稱“配售對象”是指參與網下發(fā)售的投資者或其管理的證券投資產品。

2、參與本次網下發(fā)售的投資者應符合《基礎設施基金指引》《發(fā)售指引》《網下投資者管理細則》等法規(guī)中規(guī)定的網下投資者標準。具體應符合以下條件：

（1）網下投資者系指依法可以參與基礎設施基金網下詢價的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司及保險資產管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及其理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他中國證監(jiān)會認可及深圳證券交易所投資者適當性規(guī)定的專業(yè)機構投資者，以及根據有關規(guī)定參與基礎設施基金網下詢價的全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等。

（2）在中證協(xié)注冊的基礎設施基金網下投資者，應當具備必要的定價能力和良好的信用記錄，最近12個月未因證券投資、資產管理等相關業(yè)務重大違法違規(guī)受到相關監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關自律組織的紀律處分。

（3）私募基金管理人申請注冊為基礎設施基金網下投資者的，還應當符合以下適當性要求：

（a）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；

（b）具備一定的投資經驗。依法設立并持續(xù)經營時間達到兩年（含）以上，從事基礎設施項目投資或證券交易時間達到兩年（含）以上；

（c）具備一定的資產管理實力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產品總規(guī)模最近兩個季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產品中至少有一只存續(xù)期兩年（含）以上的產品；申請注冊的私募基金產品規(guī)模應為6000萬元（含）以上、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，且委托第三方托管人獨立托管基金資產。其中，私募基金產品規(guī)模是指基金產品資產凈值；

（d）符合監(jiān)管部門、中證協(xié)要求的其他條件。

3、本次發(fā)售網下詢價通過深交所網下發(fā)行電子平臺進行。網下投資者應當在詢價日前一交易日，即2025年10月29日（X-1日）12：00前，按照規(guī)定向中證協(xié)完成基礎設施基金網下投資者注冊并已在深交所開通網下發(fā)行電子平臺CA證書，且其所屬或直接管理的、擬參與本基金網下詢價和認購業(yè)務且符合規(guī)定的自營投資賬戶或資產管理產品必須已注冊為配售對象。完成上述流程的網下投資者方可參與網下詢價。

4、基金管理人將在深交所規(guī)定的時間內，通過網下發(fā)行電子平臺確認擬參與網下發(fā)售的配售對象名稱、場內證券賬戶或場外基金賬戶等相關信息，同時剔除不符合本公告規(guī)定的網下投資者及其配售對象賬戶，完成詢價準備的確認工作。不符合相關標準而參與本次發(fā)售網下詢價的，須自行承擔一切由該行為引發(fā)的后果。

5、原始權益人及其關聯方、基金管理人、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價存在利益沖突的主體不得參與網下詢價，但基金管理人管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金和年金基金除外。

6、投資者若參與本基金詢價，即視為其向基金管理人承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網下詢價及配售的情形。如因投資者的原因，導致關聯方參與詢價或發(fā)生關聯方配售等情況，投資者應承擔由此所產生的全部責任。

7、使用場外基金賬戶參與網下詢價的投資者，若持有場內證券賬戶，應在深交所網下發(fā)行電子平臺報備場內證券賬戶。

（二）承諾函及資質證明文件的提交方式

所有擬參與本次詢價的網下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在2025年10月29日（X-1日）中午 12:00 前通過華夏基金公募REITs網下投資者資格核查系統(tǒng)（https://reits.chinaamc.com/）注冊并提交相關核查材料。如網下投資者核查系統(tǒng)無法上傳，投資者可與基金管理人協(xié)商確定核查資料的其他傳送方式。

1、投資者需提交的資料包括：《網下投資者承諾函》、《網下投資者關聯方基本信息表》、資產證明文件、《投資者信息登記表》、《基金業(yè)務授權委托書》、《配售對象信息登記表》等；私募基金、信托計劃、資管產品等均需提供相應的備案、登記證明。

此外，除公募產品、養(yǎng)老金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構投資者投資賬戶和機構自營投資賬戶外的其他配售對象需提供《配售對象出資方基本信息表》。

2、系統(tǒng)提交方式

（1）注冊及信息報備

登錄華夏基金公募REITs網下投資者資格核查系統(tǒng)（https://reits.chinaamc.com/）。注冊及填寫信息、提交的操作指引可從網站下載或聯系基金管理人。

第一步：登錄。點擊“網下投資者登錄”、“項目名稱”或“進入報備”，進入登錄頁面，投資者可通過中國大陸手機號進行登錄；

第二步：在項目列表頁面點擊“進入報備”或“項目名稱”，進入“投資者信息填寫”頁面，填寫投資者全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、投資者協(xié)會編碼等信息，點擊“保存及下一步”。其中：①請確認欲參與公募REITs項目的投資者是否在協(xié)會注冊成功為合格的網下投資者，并開通REITs權限；②統(tǒng)一社會信用代碼按在協(xié)會注冊備案的填寫；③投資者協(xié)會編碼為5位，如果不確定，可聯系備案機構查詢確認；

第三步：選擇該投資者參與詢價的“配售對象”，點擊“保存及下一步”。若未選擇的配售對象參與了網下詢價，基金管理人有權將其設定為無效報價。系統(tǒng)列出的是該投資者最新的配售對象列表，如果缺少某配售對象，請聯系備案機構查詢對應的配售對象是否開通REITs權限，或是否進入黑名單；

第四步：按照以下步驟完成“詢價資料上傳”、“客戶資料上傳”。根據詢價對象和配售對象類型所需要的資料，進行模板下載后選擇用印上傳。

（2）詢價資料上傳

1）所有投資者均須填寫《關聯方基本信息表》后上傳Excel和簽章版掃描件，并上傳《網下投資者承諾函》及其他基礎證照的簽章版掃描件。

2）除公募產品、養(yǎng)老金、社?；?、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構投資者投資賬戶和機構自營投資賬戶外，其余配售對象均須填寫配售對象的《出資方基本信息表》后上傳Excel和簽章版掃描件，并上傳簽章版掃描件及資產規(guī)模證明文件。

3）所有投資者均須上傳每個配售對象資產證明文件的簽章版掃描件。其中，對于公募基金、基金專戶、資產管理計劃、私募基金等產品，原則上應以詢價首日前第五個工作日的產品總資產為準；對于自營投資賬戶，原則上應以公司出具的詢價首日前第五個工作日的自營賬戶資金規(guī)模說明為準；

4）投資者需在系統(tǒng)下載《配售對象資產規(guī)模匯總表》（已自動抓取配售對象信息），填寫金額、日期后再上傳表格。

5）管理人登記及產品備案證明文件：A、配售對象如屬于私募投資基金，應上傳私募基金管理人登記以及私募投資基金產品成立的備案證明文件?！八侥纪顿Y基金”系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)；B、配售對象如屬于基金公司或其資產管理子公司一對一、一對多專戶理財產品、證券公司定向資產管理計劃、集合資產管理計劃需提供產品備案證明文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網下發(fā)售情形的，基金管理人將拒絕其參與本次網下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網下投資者違反規(guī)定參與本基金網下發(fā)售的，應自行承擔由此產生的全部責任。

（3）客戶資料上傳

1）所有投資者均需點擊進入詢價對象系統(tǒng)頁面“詢價對象”右側“投資者信息登記”，填入“客戶信息”、“法定代表人或負責人”、“控股股東/實際控制人信息”和“經辦人信息”，填入完成后點擊“保存并打印”，加蓋公章后，在“投資者信息登記表”處上傳簽章版掃描件。

2）所有投資者均需點擊進入詢價對象系統(tǒng)頁面“配售對象”右側“配售對象信息登記”，填入“客戶證券/基金賬戶信息”、“產品信息”、“銀行信息”和“受益所有人信息”，填入完成后點擊“保存并打印”，加蓋公章后，在“配售對象信息登記表”處上傳簽章版掃描件。

3）所有投資者均需上傳《基金業(yè)務授權委托書》及其他系統(tǒng)要求的基礎證照的簽章版掃描件。

4）每個配售對象在《配售對象信息登記表》涉及的受益所有人，均需上傳簽章版掃描件。

（4）以上步驟完成后，點擊“提交審核”。

3、提交時間：2025年10月29日（X-1日）中午12:00之前。

4、投資者注意事項：

投資者須對其填寫的信息的準確真實性、提交資料的準確完整性負責。投資者未按要求在 2025年10月29日（X-1日）中午12:00之前完成材料提交（包括“詢價資料”和“客戶資料”提交），或雖完成材料提交但存在不真實、不準確、不完整情形的，則將無法參加詢價配售或者報價將被界定為無效報價。

請投資者認真閱讀報備頁面中的填寫注意事項。基金管理人安排專人在2025年10月24日（X-4日）、2025年10月27日（X-3日）、2025年10月28日（X-2日）的 9:30-12:00、13:00-17:00及 2025年10月29日（X-1日）的9:30-12:00接聽咨詢電話，號碼為010- 88066786。

（三）網下投資者資格核查

基金管理人將會同見證律師對投資者資質進行核查并有可能要求其進一步提供相關證明材料，投資者應當予以積極配合（根據投資者類型及實際情況的不同，可能包括但不限于提供工商登記資料、投資者資產規(guī)模信息表和資金規(guī)模證明文件、安排實際控制人訪談、如實提供相關自然人主要社會關系名單、配合其他關聯關系調查等）。如投資者不符合條件、投資者或其管理的資管產品的出資方為本基金原始權益人的關聯方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的禁止參與網下發(fā)售情形的，基金管理人將拒絕其參與本次網下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網下投資者違反規(guī)定參與本次網下發(fā)售的，應自行承擔由此產生的全部責任。

網下投資者需自行審核比對關聯方，確保原始權益人及其關聯方、基金管理人、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價存在利益沖突的主體不得參與網下詢價，但基金管理人管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金和年金基金除外。如因投資者的原因，導致關聯方參與詢價或發(fā)生關聯方配售等情況，投資者應承擔由此所產生的全部責任。

（四）詢價

1、本次網下詢價時間為2025年10月30日（X日）的9:30-15:00。在上述時間內，符合條件的網下投資者可通過深交所網下發(fā)行電子平臺為其管理的配售對象填寫、提交申報價格和申報數量。

2、本次網下詢價采取擬認購價格與擬認購數量同時申報的方式進行，網下投資者及其管理的配售對象的報價應當包含每份價格和該價格對應的擬認購數量。網下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應當一次性提交。網下投資者可以多次提交報價記錄，應在網下發(fā)行電子平臺填寫具體原因，但以最后一次提交的全部報價記錄為準。

3、本次網下詢價的詢價區(qū)間為：5.103元/份-6.235元/份。任何超出詢價區(qū)間的報價將被視為無效報價。網下投資者申報價格的最小變動單位為0.001元；網下投資者可為其管理的不同配售對象分別報價，每個配售對象報價不得超過1個，且同一網下投資者全部報價中的不同擬認購價格不得超過3個。

單個配售對象參與本次網下發(fā)售的最低申報數量為100萬份，申報數量須為10萬份的整數倍，不得超過網下初始發(fā)售份額數量，且擬認購金額原則上不得超過該配售對象詢價日前五個工作日（X-5日），即2025年10月23日的總資產或資金規(guī)模。投資者應按規(guī)定進行網下詢價，并自行承擔相應的法律責任。

參與詢價的網下投資者應當根據基礎設施項目相關情況，遵循獨立、客觀、誠信的原則，合理報價，不得采取串通合謀、協(xié)商報價等方式故意壓低或抬高價格，不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。

基金管理人將在《發(fā)售公告》中披露投資者詳細報價情況、認購價格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數量、網下發(fā)售份額數量、公眾投資者發(fā)售份額數量、回撥機制、銷售機構、認購方式、認購費用，以及以認購價格計算的基礎設施項目價值及預期收益測算等內容。其中，詳細報價情況包括每個投資者名稱、配售對象信息、認購價格及對應的擬認購數量，以及所有網下投資者報價的中位數和加權平均數。

4、網下投資者申報存在以下情形之一的，將被視為無效：

（1）網下投資者未在2025年10月29日（X-1日）中午12:00前在中證協(xié)完成本基金網下投資者及配售對象的注冊工作；

（2）按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，未能在中國基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記和基金備案的私募基金；

（3）單個配售對象的申報數量不符合要求的，該配售對象的申報無效；

（4）網下投資者資格不符合相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公告規(guī)定的，其報價為無效申報；

（5）未按本公告要求提交投資者資格核查文件的；

（6）經審查不符合本公告網下投資者條件的；

（7）被中證協(xié)列入黑名單的網下投資者；

（8）基金管理人發(fā)現投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人提交的資產證明材料及《資產規(guī)模信息表》中相應資產規(guī)?；蛘哔Y金規(guī)模認購的，則該配售對象的認購無效；

（9）其他網下投資者無效申報的情況。

5、投資者或其管理的配售對象的托管單元代碼系辦理份額登記的重要信息，托管單元代碼錯誤將會導致無法辦理份額登記或份額登記有誤，請參與網下詢價的網下投資者正確填寫其托管單元代碼，如發(fā)現填報有誤請及時與基金管理人聯系。

（五）網下投資者違規(guī)行為的處理

1、網下投資者及相關工作人員在參與基礎設施基金網下詢價和認購業(yè)務時，不得存在下列行為：

（1）使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價；

（2）與其他投資者、原始權益人、基金管理人或其財務顧問等利益相關方串通報價；

（3）利用內幕信息、未公開信息報價；

（4）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價，未嚴格履行報價決策程序審慎報價或故意壓低、抬高價格；

（5）未合理確定擬認購數量，擬認購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模；

（6）提供有效報價但未參與認購或未足額認購；

（7）未按時足額繳付認購資金；

（8）參與網下詢價的配售對象及其關聯賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額；

（9）獲配后未恪守相關承諾；

（10）接受原始權益人、基金管理人或其財務顧問以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；

（11）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

2、北京天達共和律師事務所將對網下發(fā)售、配售行為，參與定價和配售投資者的資質條件，及其與原始權益人、基金管理人的關聯關系，資金劃撥等事項進行見證，并出具法律意見書。

3、網下投資者或配售對象參與基礎設施基金網下詢價和認購業(yè)務時違反上述第1條規(guī)定的，中證協(xié)按照法規(guī)對其采取自律措施并在其網站公布。網下投資者相關工作人員出現上述第1條情形的，視為所在機構行為。

（六）其他要求

參與網下詢價的配售對象及其關聯賬戶不得再通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額。配售對象關聯賬戶是指與配售對象場內證券賬戶或場外基金賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的賬戶。證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的，不受上述限制。

四、確定有效報價投資者和發(fā)行價格

1、網下詢價報價截止后，基金管理人將根據本公告的條件，剔除不符合條件的報價及其對應的擬認購數量。

2、剔除不符合條件的報價后，基金管理人將根據所有網下投資者報價的中位數和加權平均數，并結合公募證券投資基金、公募理財產品、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構投資者資金等配售對象的報價情況，審慎合理確定本基金份額發(fā)售價格。

基金管理人確定的認購價格高于上述網下投資者報價的中位數和加權平均數的孰低值的，基金管理人將至少在基金份額認購首日前五個工作日發(fā)布投資風險特別公告，并在公告中披露超過的原因，以及各類網下投資者報價與認購價格的差異情況，同時提請投資者關注投資風險，理性作出投資決策。

3、申報價格不低于確定的發(fā)售價格且未被認定為無效的報價為有效報價。提供有效報價的網下投資者，方可參與且必須參與網下認購。

4、基金管理人將在2025年11月1日（T-9自然日）（預計）發(fā)布的《發(fā)售公告》中披露下列信息：

網下投資者詳細報價情況、發(fā)售價格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數量、網下發(fā)售份額數量、公眾投資者發(fā)售份額數量、回撥機制（如有）、銷售機構、認購方式、認購費用，以及以認購價格計算的基礎設施項目價值及預期收益測算等。其中，詳細報價情況包括每個網下投資者名稱、配售對象信息、認購價格及對應的擬認購數量，以及所有網下投資者報價的中位數和加權平均數。

五、各類投資者認購費用及認購方式

1、本基金發(fā)售價格確定后，將在《發(fā)售公告》中公布。本基金各類型投資者均以該價格參與認購。具體認購方式和資金交收將在后續(xù)刊登的《發(fā)售公告》中披露。

投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購費用按每筆認購申請單獨計算，場內認購一經提交，不得撤銷，場外認購申請受理完成后，投資者不得撤銷。

2、本基金的認購費用如下表所示：

本基金對公眾投資者收取認購費用。公眾投資者在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。公眾投資者基金認購費率如下表：

■

對于網下投資者和戰(zhàn)略投資者，認購費用為0。

認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金管理人的運營成本中列支，投資人重復認購，須按每次認購所應對的費率檔次分別計費。

本基金為封閉式基金，無申購贖回機制，不收取申購費/贖回費。場內交易費以證券公司實際收取為準。

3、戰(zhàn)略投資者采用“份額認購，份額確認”的方式。

4、網下投資者采用“份額認購，份額確認”的方式。網下投資者認購時，應當按照確定的認購價格填報一個認購數量，其填報的認購數量不得低于詢價階段填報的“擬認購數量”，也不得高于基金管理人確定的每個配售對象認購數量上限，且不得高于網下發(fā)售份額總量。

5、公眾投資者場外認購采用“金額認購，份額確認”的方式；場內認購采用“份額認購，份額確認”的方式。公眾投資者可以多次認購本基金份額，場內認購每次認購份額為1,000份或者其整數倍，場內認購一經提交，不得撤銷；場外認購每次認購金額不得低于1,000.00元（含認購費），認購申請受理完成后，投資者不得撤銷。銷售機構具體認購數額限制、規(guī)則等以其各自規(guī)定為準。場內認購限額以深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規(guī)定為準。

六、本次發(fā)售回撥機制

募集期屆滿，公眾投資者認購份額不足的，基金管理人可以將公眾投資者部分向網下發(fā)售部分進行回撥。網下投資者認購數量低于網下最低發(fā)售數量的，不得向公眾投資者回撥。

網下投資者認購數量高于網下最低發(fā)售數量，且公眾投資者有效認購倍數較高的，網下發(fā)售部分可以向公眾投資者回撥。回撥后的網下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數量扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。

最終戰(zhàn)略配售數量與初始戰(zhàn)略配售數量的差額部分（如有），可回撥至網下發(fā)售。

如決定啟用回撥機制，基金管理人將發(fā)布公告，披露本基金回撥機制及回撥情況。

七、各類投資者配售原則及方式

基金管理人在完成回撥機制（如有）后，將根據以下原則對各類投資者進行配售：

（一）戰(zhàn)略投資者配售

戰(zhàn)略投資者由基金管理人根據戰(zhàn)略配售協(xié)議的約定進行配售。本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。

（二）網下投資者配售

本基金發(fā)售結束后，基金管理人將對進行有效認購且足額繳款的投資者及其管理的有效配售對象進行比例配售，所有配售對象將獲得相同的配售比例。

配售比例=最終網下發(fā)售份額/全部有效網下認購份額。

（三）公眾投資者配售

如本基金公眾投資者有效認購數量超過本次最終公眾投資者發(fā)售總量，基金管理人將采取“末日比例確認”的方式實現配售。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。

當發(fā)生部分確認時，末日公眾投資者認購費率按照單筆認購申請確認金額所對應的費率計算，可能會出現認購確認金額對應的費率高于認購申請金額對應的費率的情形。末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記機構的計算并確認的結果為準。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的損失由投資人自行承擔。

如公眾有效認購總份額等于本次公眾最終發(fā)售份額，基金管理人將按照公眾投資者的實際認購份額數量直接進行配售。

八、投資者繳款

（一）投資者繳款要求

各類投資者均應在募集期認購本基金時全額繳納認購資金。

網下投資者提供有效報價但未參與認購或未足額認購、提交認購申報后未按時足額繳納認購資金以及以公眾投資者參與認購等屬于違規(guī)行為?；鸸芾砣税l(fā)現網下投資者存在上述情形的，將其報價或認購行為認定為無效并予以剔除，并將有關情況報告深交所。深交所將公開通報相關情況，并建議中證協(xié)對該網下投資者采取列入網下投資者黑名單等自律管理措施。

安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）將對戰(zhàn)略投資者、網下投資者和公眾投資者繳納的認購資金及認購費用到賬情況進行審驗，并出具驗資報告。

（二）認購金額的計算及舉例

1、戰(zhàn)略投資者認購金額/認購份額的計算

戰(zhàn)略投資者采用“份額認購，份額確認”的方式。計算公式為：

認購金額=認購份額×基金份額發(fā)行價格

認購費用=0

認購金額的計算按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金資產承擔。有效認購款項在募集期間產生的利息計入基金資產，不折算為基金份額。

例：某戰(zhàn)略投資者欲認購本基金500萬份，經網下詢價確定的基金份額發(fā)行價格為1.050元，該筆認購申請被全部確認，假定該筆認購在募集期間產生利息100元，則其需繳納的認購金額為：

認購金額＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00元

即：某戰(zhàn)略投資者認購本基金500萬份，基金份額發(fā)行價格為1.050元，則其需繳納的認購金額為5,250,000.00元，該筆認購中在募集期間產生的利息100元將全部歸入基金資產。

2、網下投資者認購金額/認購份額的計算

網下投資者采用“份額認購，份額確認”的方式。計算公式為：

認購金額=認購份額×基金份額發(fā)行價格

認購費用=0

認購金額的計算按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金資產承擔。有效認購款項在募集期間產生的利息計入基金資產，不折算為基金份額。

例：某網下投資者欲認購本基金500萬份，經網下詢價確定的基金份額發(fā)行價格為1.050元，該筆認購申請被全部確認，假定該筆認購中的有效認購在募集期間產生利息100元，則其需繳納的認購金額為：

認購金額＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00元

即：某網下投資者認購本基金500萬份，基金份額發(fā)行價格為1.050元，則其需繳納的認購金額為5,250,000.00元，該筆認購中的有效認購在募集期間產生的利息100元將全部歸入基金資產。

3、公眾投資者認購金額/認購份額的計算

場外認購采用“金額認購，份額確認”的方式；場內認購采用“份額認購，份額確認”的方式。投資者最終所得基金份額為整數份。

（1）場外認購基金份額的計算

本基金場外認購采用金額認購方法。投資者的認購金額包括認購費用和凈認購金額。

①適用比例費率時，基金份額的認購份額計算如下：

認購費用＝認購金額×認購費率／（1＋認購費率）

認購份額＝（認購金額-認購費用）／基金份額發(fā)行價格

認購確認份額=認購份額；發(fā)生比例配售時認購確認份額須根據配售比例進行計算，認購份額的計算按截位法保留到整數位

實際凈認購金額＝認購確認份額×基金份額發(fā)行價格

實際認購費用＝實際凈認購金額×認購費率，按照實際凈認購金額確定對應認購費率

實際確認金額＝實際凈認購金額+實際認購費用

實際確認金額的計算保留兩位小數，小數點后第三位四舍五入。實際確認金額與認購金額的差額將退還投資者。有效認購款項在募集期間產生的利息將根據法律法規(guī)的要求計入基金資產，不折算為基金投資者基金份額。

例：某公眾投資者認購本基金100,000元，認購費率為0.4%，假定發(fā)行價格為1.050元，該筆認購申請被全部確認，且該筆認購資金在募集期間產生利息100.00元，則可認購的份額為：

認購費用＝認購金額×認購費率／（1＋認購費率）＝100,000×0.40%／（1＋0.40%）＝398.41元

認購份額＝（認購金額-認購費用）／基金份額發(fā)行價格＝（100,000-398.41）／1.050＝94,858份（按截位法保留至整數位）

認購確認份額＝認購份額＝94,858份

實際凈認購金額＝認購確認份額×基金份額發(fā)行價格＝94,858×1.050＝99,600.90元

實際認購費用＝實際凈認購金額×認購費率＝99,600.90×0.40%＝398.40元

實際確認金額＝實際凈認購金額+實際認購費用＝99,600.90＋398.40＝99,999.30元

退還投資者差額＝認購金額-實際確認金額＝100,000-99,999.30=0.70元

即：投資者投資10萬元場外認購本基金基金份額，假定該筆認購申請被全部確認，且該筆認購資金在募集期間產生利息100元直接劃入基金資產，在基金合同生效時，投資者賬戶登記本基金基金份額94,858份，退還投資者0.70元。

②適用固定費用時，基金份額的認購份額計算如下：

認購費用＝固定費用

認購份額＝（認購金額-認購費用）／基金份額發(fā)行價格

認購確認份額=認購份額；發(fā)生比例配售時認購確認份額須根據配售比例進行計算，認購份額的計算按截位法保留到整數位。

實際凈認購金額＝認購確認份額×基金份額發(fā)行價格

實際確認金額＝實際凈認購金額+實際認購費用

實際確認金額的計算保留兩位小數，小數點后第三位四舍五入。實際確認金額與認購金額的差額將退還投資者。有效認購款項在募集期間產生的利息將根據法律法規(guī)的要求計入基金資產，不折算為基金投資者基金份額。

例：某公眾投資者認購本基金10,000,000元，認購費為1,000元，假定發(fā)行價格為1.050元，該筆認購申請被全部確認，且該筆認購資金在募集期間產生利息100.00元，則可認購的份額為：

認購費用＝固定費用＝1,000元

認購份額＝（認購金額-認購費用）／基金份額發(fā)行價格＝（10,000,000-1,000）／1.050＝9,522,857份

認購確認份額=認購份額＝9,522,857份

實際凈認購金額＝認購確認份額×基金份額發(fā)行價格＝9,522,857×1.050＝9,998,999.85元

實際認購費用＝1,000元

實際確認金額＝實際凈認購金額+實際認購費用＝9,998,999.85+1,000＝9,999,999.85元

退還投資者差額＝認購金額-實際確認金額＝10,000,000-9,999,999.85＝0.15元

即：某公眾投資者投資10,000,000元認購本基金，發(fā)行價格為1.050元，可得9,522,857份基金份額，該筆認購中在募集期間產生的利息100元將全部歸入基金資產，退還投資人的金額為0.15元。

（2）場內認購基金份額的計算

本基金場內認購采用份額認購方法。

①適用比例費率時，基金份額的認購金額計算如下：

認購金額＝基金份額發(fā)行價格×認購份額×（1＋認購費率），發(fā)生比例配售時認購確認份額須根據配售比例進行計算，認購份額的計算保留到整數位

認購費用＝基金份額發(fā)行價格×認購份額×認購費率，認購費率根據發(fā)行價格與認購份額乘積計算出的金額來確定

認購金額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。有效認購款項在募集期間產生的利息將根據法律法規(guī)的要求計入基金資產，不折算為基金投資者基金份額。

例：某投資者在認購期內認購本基金份額100,000份，認購費率為0.40%，假設認購款項在認購期間產生的利息為100 元，基金份額發(fā)行價格1.050元，則其可得到的基金份額數計算如下：

認購金額＝1.050×100,000×（1+0.40%）=105,420.00元

認購費用＝1.050×100,000×0.40%=420.00元

即：投資者場內認購本基金基金份額100,000份，需繳納認購金額105,420.00元，在認購期結束時，假設認購款項在認購期間產生的利息為100元直接劃入基金資產，投資者賬戶登記有本基金基金份額100,000份。

②適用固定費用時，基金份額的認購份額計算如下：

認購費用 = 固定金額

認購金額=基金份額發(fā)行價格×認購份額+固定費用，發(fā)生比例配售時認購確認份額須根據配售比例進行計算，認購份額的計算保留到整數位。

認購金額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。有效認購款項在募集期間產生的利息將根據法律法規(guī)的要求計入基金資產，不折算為基金投資者基金份額。

例：假定基金份額發(fā)行價格1.050元/份，某投資者認購10,000,000份本基金基金份額，所對應的認購費為1,000元，該筆認購申請被全部確認，且該筆認購資金在募集期間產生利息100.00元。則認購金額為：

認購金額=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000元

即：投資者場內認購本基金基金份額10,000,000份，需繳納認購金額10,501,000元，在認購期結束時，假設認購款項在認購期間產生的利息為100元直接劃入基金資產，投資者賬戶登記有本基金基金份額10,000,000份。

認購金額和認購費用以最終確認的認購份額為準進行計算，可能存在投資者實際認購費率高于最初申請認購金額所對應的認購費率，最終確認份額以注冊登記結果為準。

注意：上述舉例中的“基金份額發(fā)行價格”，僅供舉例之用，不代表本基金實際情況。

九、中止發(fā)售情況

當出現以下任意情況之一時，基金管理人將可采取中止發(fā)售措施：

（一）網下詢價階段，網下投資者提交的擬認購數量合計低于網下初始發(fā)售份額數量；

（二）出現對基金發(fā)售有重大影響的其他情形。

如發(fā)生以上其他情形，基金管理人可采取中止發(fā)售措施，并發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)售后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內，基金管理人可重新啟動發(fā)售。

十、募集失敗的情形和處理安排

募集期限屆滿，本基金出現以下任意情形之一的，則本基金募集失?。?/p>

（一）基金份額總額未達到準予注冊規(guī)模的80%；

（二）募集資金規(guī)模不足2億元，或投資人少于1,000人；

（三）原始權益人或其同一控制下的關聯方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；

（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，向網下投資者發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數量的70%；

（五）導致基金募集失敗的其他情形。

如果募集期限屆滿，本基金募集失敗的，基金管理人應當承擔下列責任：

（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。

（二）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

（三）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

十一、基金管理人信息

（一）基金管理人

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層

聯系人：華夏基金客戶服務

電話：400-818-6666

華夏基金管理有限公司

二〇二五年十月二十四日

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