中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局行政處罰決定書
〔2025〕20號
原文發(fā)布日期：2025年11月14日
摘自上市公司錦盛新材（維權(quán)）（300849）公告（公告編號：2025-042）
轉(zhuǎn)載自：巨潮資訊網(wǎng)
當(dāng)事人：錦盛新材料股份有限公司（以下簡稱錦盛新材或公司），中國證監(jiān)住所：浙江省紹興市濱海新城瀝海鎮(zhèn)漁舟路9號。江監(jiān)決定
阮榮濤，管局股份公司男，行政1963年12月出生，處罰材料時(shí)任錦盛新材董事長，書錦盛新住址：浙江省紹興市***。有限
阮棋江，中國證監(jiān)男，江監(jiān)決定1973年10月出生，管局股份公司時(shí)任錦盛新材總經(jīng)理、行政董事，處罰材料住址：浙江省上虞市***。書錦盛新
夏書良，有限男，中國證監(jiān)1974年9月出生，時(shí)任錦盛新材監(jiān)事會主席，住址：浙江省上虞市***。
阮岑泓，女，1989年6月出生，時(shí)任錦盛新材副總經(jīng)理、董事，住址：浙江省紹興市***。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對錦盛新材信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
2021 年12 月6日，錦盛新材與浙江宏祥建設(shè)工程有限公司（以下簡稱浙江宏祥）簽訂《建設(shè)工程施工合同》，約定浙江宏祥承包“年產(chǎn)6,000萬套化妝品包裝容器建設(shè)項(xiàng)目”廠房建設(shè)（以下簡稱6,000萬套項(xiàng)目）。同日，浙江宏祥與阮鐘炎簽訂《工程項(xiàng)目內(nèi)部承包經(jīng)營協(xié)議》，將上述廠房建設(shè)交由阮鐘炎實(shí)際承包。浙江宏祥僅按合同金額的一定比例收取管理費(fèi)，阮鐘炎控制項(xiàng)目章、自主雇員建設(shè)、自主采購與付款、自主與錦盛新材對接請款、自負(fù)盈虧，實(shí)質(zhì)系阮鐘炎與錦盛新材開展業(yè)務(wù)。
經(jīng)查，阮鐘炎系錦盛新材實(shí)際控制人兼董事長阮榮濤的侄子，阮榮濤正因?yàn)槠渑c自己的叔侄關(guān)系，才指定將6,000萬套項(xiàng)目交由阮鐘炎實(shí)際承包，并要求浙江宏祥在合同簽訂等安排中予以配合。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第六十二條，阮鐘炎系錦盛新材關(guān)聯(lián)自然人，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。2022年上述關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額為1.2億元，占公司2022年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.6%。
上述情況，錦盛新材未在2022年年度報(bào)告中如實(shí)披露。
上述違法事實(shí)，有錦盛新材公告、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)資料、相關(guān)合同、銀行流水、詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
錦盛新材上述行為違反《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。
時(shí)任董事長阮榮濤，組織、決策案涉關(guān)聯(lián)交易，未能保證2022年年報(bào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
時(shí)任總經(jīng)理、董事阮棋江，主持公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，知悉案涉關(guān)聯(lián)交易，未勤勉謹(jǐn)慎履行職責(zé)，未能保證2022年年報(bào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
時(shí)任監(jiān)事會主席夏書良，具體負(fù)責(zé)6,000萬套項(xiàng)目，參與了案涉關(guān)聯(lián)交易，未勤勉謹(jǐn)慎履行職責(zé)，未能保證2022年年報(bào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
時(shí)任副總經(jīng)理、董事阮岑泓，對案涉關(guān)聯(lián)交易未盡到注意義務(wù)，未勤勉謹(jǐn)慎履行職責(zé)，未能保證2022年年報(bào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司信息披露違法違規(guī)行為的其他直接負(fù)責(zé)人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：
一、對浙江錦盛新材料股份有限公司給予警告，并處以150萬元罰款；
二、對阮榮濤給予警告，并處150萬元罰款；
三、對阮棋江、夏書良給予警告，并分別處以100萬元罰款；
四、對阮岑泓給予警告，并處以50萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
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