范志勇 ?中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副書記、范志教授、勇世易政中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)論壇（CMF）主要成員

本文字?jǐn)?shù)：5129字

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對(duì)于現(xiàn)代讀者而言，紀(jì)年大家普遍熟悉的代之代政黨體的美美國(guó)兩黨政治是“民主黨”與“共和黨”之間的角逐。兩黨在經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策和政治基礎(chǔ)方面都存在比較明顯的前美差異。通常來說，國(guó)的國(guó)貿(mào)民主黨更傾向?qū)?jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)并采取更加全面的系歷公共財(cái)政政策，共和黨則更傾向于放松市場(chǎng)管制和削減財(cái)政支出。史上例如2008年金融危機(jī)之后，策番民主黨人奧巴馬當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)。外篇在任期內(nèi)，范志奧巴馬積極推進(jìn)建立全民醫(yī)保計(jì)劃和加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)實(shí)施管制，勇世易政通過《多德-弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》。紀(jì)年2016年共和黨人特朗普當(dāng)選后，代之代政黨體的美在任職期間大面積放棄奧巴馬實(shí)施的前美全年醫(yī)保計(jì)劃，并放松對(duì)金融市場(chǎng)的管制。由此可見兩黨在政策主張方面的差異。

“民主黨”與“共和黨”對(duì)立的局面并非歷來就有。這一局面大致是在19世紀(jì)50年代之后才出現(xiàn)的。而在此之前的60多年中，美國(guó)經(jīng)歷了所謂的“第一政黨體系”（First Party System）和“第二政黨體系”（Second Party System）。在每一個(gè)政黨體系下都有兩個(gè)主要的政黨進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。第一政黨體系是“聯(lián)邦黨”與“民主共和黨”之間的競(jìng)爭(zhēng)（大致時(shí)間是18世紀(jì)90年代到19世紀(jì)20年代）；第二政黨體系是“輝格黨”與“民主黨”之間的競(jìng)爭(zhēng)（大致時(shí)間是19世紀(jì)20年代到19世紀(jì)50年代）。因此，“民主黨”與“共和黨”相互角逐的體系也可被稱為第三政黨體系（共和黨成立于1854年）。

不同政黨由于所代表的利益不同，在聯(lián)邦政府與州政府的權(quán)利分割、關(guān)稅政策、金融政策甚至基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等核心議題方面都存在對(duì)立。其中，關(guān)稅政策是各政黨政策差異和斗爭(zhēng)的主要體現(xiàn)。

本節(jié)主要總結(jié)美國(guó)早期（19世紀(jì)60年代之前）美國(guó)政黨體系的演進(jìn)過程。

一、第一政黨體系（18世紀(jì)90年代-19世紀(jì)20年代）：“聯(lián)邦黨”與“民主共和黨”

1776年美國(guó)獨(dú)立后面臨著一系列核心挑戰(zhàn)，包括如何從一個(gè)松散的農(nóng)業(yè)殖民地聯(lián)盟轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)一的現(xiàn)代國(guó)家？這一進(jìn)程中，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路選擇” 成為政黨分化的核心驅(qū)動(dòng)力。不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的核心分歧可概括為以下幾個(gè)方面：

1、國(guó)家應(yīng)優(yōu)先發(fā)展工業(yè)還是維持農(nóng)業(yè)主導(dǎo)？

2、聯(lián)邦政府是否有權(quán)干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這實(shí)際上是牽涉到聯(lián)邦和州之間的權(quán)力之爭(zhēng)？

美國(guó)建國(guó)初期，圍繞“聯(lián)邦政府是否應(yīng)積極主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，形成了兩大對(duì)立政黨，核心分歧集中在“國(guó)家財(cái)政體系”和“經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)限”上。以亞歷山大?漢密爾頓（1789年擔(dān)任美國(guó)首任財(cái)政部長(zhǎng)）為代表的聯(lián)邦黨與以托馬斯?杰斐遜（1789年擔(dān)任美國(guó)首任國(guó)務(wù)卿，1801年當(dāng)選美國(guó)第三任總統(tǒng)）為代表的“民主共和黨”形成了第一次政黨對(duì)立。[1]

簡(jiǎn)單概括，這場(chǎng)分歧的本質(zhì)是聯(lián)邦黨人支持的“聯(lián)邦集權(quán)模式”與“共和民主黨”人支持的“州權(quán)分散模式”的較量。

圖1、聯(lián)邦黨人和共和民主黨人代表（亞歷山大?漢密爾頓和托馬斯?杰斐遜）

資料來源：互聯(lián)網(wǎng)

1、聯(lián)邦黨的經(jīng)濟(jì)政策：漢密爾頓的“美國(guó)工業(yè)化藍(lán)圖”

聯(lián)邦黨的核心支持者是東北部商人、金融家和制造業(yè)者。該黨核心政策主張集中體現(xiàn)在華盛頓政府時(shí)期擔(dān)任財(cái)政部長(zhǎng)的漢密爾頓在1790-1791年提交的《關(guān)于公共信用的報(bào)告》和《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》中，目標(biāo)是將美國(guó)從農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)楣ど虡I(yè)強(qiáng)國(guó)。

（1）公共信用與聯(lián)邦債務(wù)政策。漢密爾頓主張由“聯(lián)邦承擔(dān)各州獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)債務(wù)”，并發(fā)行新的聯(lián)邦債券替換舊債。這一政策看似是財(cái)政問題，實(shí)則是強(qiáng)化聯(lián)邦權(quán)威的戰(zhàn)略。通過讓東北部新英格蘭地區(qū)的債權(quán)人成為聯(lián)邦政府的“利益相關(guān)者”，增強(qiáng)其對(duì)聯(lián)邦的認(rèn)同?！懊裰鞴埠忘h”則批評(píng)這會(huì)為金融精英創(chuàng)造投機(jī)機(jī)會(huì)。

（2）國(guó)家銀行與金融體系。漢密爾頓認(rèn)為，國(guó)家銀行是“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)動(dòng)機(jī)”。1791年聯(lián)邦黨推動(dòng)成立“第一美國(guó)銀行”（First Bank of the United States），有效期20年。聯(lián)邦政府持有該銀行20%的股份。該銀行有權(quán)發(fā)行全國(guó)統(tǒng)一紙幣、監(jiān)管州（地方）銀行、處理聯(lián)邦財(cái)政事務(wù)。但民主共和黨將其視為“東部金融寡頭的工具”，批評(píng)銀行壟斷金融權(quán)力后可能形成對(duì)民眾經(jīng)濟(jì)自由的控制。

（3）關(guān)稅與工業(yè)保護(hù)。聯(lián)邦黨主張通過高關(guān)稅保護(hù)北方新興制造業(yè)，通過“進(jìn)口替代” 實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，擺脫對(duì)歐洲工業(yè)品的依賴。《1789年關(guān)稅法案》將平均稅率設(shè)為5%，到1792年關(guān)稅逐漸提升至12.5%。

2、民主共和黨的經(jīng)濟(jì)政策：杰斐遜的“農(nóng)業(yè)共和國(guó)理想”

民主共和黨主要代表南方種植園主、西部邊疆農(nóng)民和小土地所有者的利益，核心主張是 “限制聯(lián)邦權(quán)力，維護(hù)農(nóng)業(yè)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)秩序”。該黨反對(duì)聯(lián)邦黨推動(dòng)的工業(yè)化，認(rèn)為這會(huì)催生城市貧困和階級(jí)分化，而農(nóng)業(yè)社會(huì)才是“共和美德”的基石。

（1）反對(duì)國(guó)家銀行與金融業(yè)集中。杰斐遜派認(rèn)為，第一美國(guó)銀行的股東多為東北部商人，其通過信貸分配權(quán)偏袒工業(yè)資本，擠壓農(nóng)民貸款空間。1811年第一美國(guó)銀行特許經(jīng)營(yíng)權(quán)到期時(shí)，民主共和黨控制的國(guó)會(huì)否決續(xù)期，導(dǎo)致銀行解散。這一決策引發(fā)短期金融混亂，最終迫使1816年第二美國(guó)銀行成立（但民主共和黨始終視其為“必要之惡”）。

（2）低關(guān)稅與自由貿(mào)易。南方經(jīng)濟(jì)依賴棉花、煙草出口，高關(guān)稅會(huì)導(dǎo)致歐洲報(bào)復(fù)性提高農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口稅，同時(shí)推高南方所需工業(yè)品的進(jìn)口成本。民主共和黨因此堅(jiān)決主張低關(guān)稅，堅(jiān)持“關(guān)稅僅用于籌集財(cái)政收入，不能用于保護(hù)工業(yè)”的原則。

簡(jiǎn)單說，聯(lián)邦黨與民主共和黨的分歧，是“內(nèi)生型工業(yè)化”與“外向型農(nóng)業(yè)化”的路線之爭(zhēng)。聯(lián)邦黨試圖通過聯(lián)邦干預(yù)鼓勵(lì)自主發(fā)展工業(yè)體系，而民主共和黨則主張依托比較優(yōu)勢(shì)融入全球分工。這種分歧體現(xiàn)的是不同區(qū)域利益訴求。

表1、聯(lián)邦黨和民主共和黨主要的政策差異

二、“第二政黨體系”（約19世紀(jì)30年代-19世紀(jì)50年代）：輝格黨和民主黨

1800年杰斐遜贏得總統(tǒng)選舉，開啟民主共和黨長(zhǎng)期執(zhí)政（1800–1824 年）局面，聯(lián)邦黨從此淪為國(guó)會(huì)少數(shù)派，喪失了通過政權(quán)鞏固影響力的機(jī)會(huì)。在此之后，聯(lián)邦黨逐漸消亡，民主共和黨成為“一黨獨(dú)大” 的政治力量。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)（交通革新、商業(yè)擴(kuò)張、工業(yè)萌芽），美國(guó)社會(huì)分化出不同利益群體 —— 西部拓荒者（小農(nóng)民）、南方種植園主、東北部商人與工人的訴求日益沖突。同時(shí)，白人男性普選權(quán)的擴(kuò)大（各州陸續(xù)廢除財(cái)產(chǎn)限制）讓政治參與從精英階層擴(kuò)展到普通民眾，舊的 “紳士政治” 難以維系。

1824年總統(tǒng)選舉中“民主共和黨”內(nèi)部的4名候選人（包括安德魯?杰克遜、約翰?昆西?亞當(dāng)斯等）角逐，最終亞當(dāng)斯通過“腐敗交易”當(dāng)選，引發(fā)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手杰克遜支持者的強(qiáng)烈不滿。[2]這場(chǎng)爭(zhēng)議直接推動(dòng)了民主共和黨分裂。一方成為以安德魯?杰克遜為核心的民主黨，另一方是反對(duì)杰克遜的聯(lián)合勢(shì)力——輝格黨（Whig Party）[3]。兩黨的分歧不僅是個(gè)人恩怨，更是對(duì)美國(guó)發(fā)展道路的根本爭(zhēng)論。1828年，杰克遜以“平民總統(tǒng)”形象首次當(dāng)選，其“杰克遜式民主”主張擴(kuò)大白人男性選民權(quán)（逐步廢除財(cái)產(chǎn)限制）、削弱精英階層對(duì)政府的控制，引發(fā)了傳統(tǒng)政治勢(shì)力的強(qiáng)烈反彈。

19世紀(jì)30年代的美國(guó)正經(jīng)歷劇烈的社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型：（1）西部領(lǐng)土擴(kuò)張催生了大量農(nóng)民與邊疆居民，（2）東北部工商業(yè)快速發(fā)展，（3）南部依賴奴隸制的種植園經(jīng)濟(jì)持續(xù)鞏固。不同群體對(duì)聯(lián)邦政府的角色期待產(chǎn)生嚴(yán)重分歧。

表2、19世紀(jì)30年代美國(guó)各階層的利益分歧

亨利?克萊曾多次擔(dān)任眾議院議長(zhǎng)，是輝格黨的主要?jiǎng)?chuàng)始人之一，也是“美國(guó)體系”的主要倡導(dǎo)者；安德魯?杰克遜為美國(guó)第7屆總統(tǒng)（1829年-1837年），是早期民主黨的主要代表。

圖2、輝格黨和民主黨代表（亨利?克萊和安德魯?杰克遜）

資料來源：互聯(lián)網(wǎng)

1、民主黨的經(jīng)濟(jì)政策：平民導(dǎo)向的“有限政府經(jīng)濟(jì)”

（1）反對(duì)聯(lián)邦干預(yù)經(jīng)濟(jì)。繼承民主共和黨的“州權(quán)至上”原則，認(rèn)為聯(lián)邦不應(yīng)干預(yù)市場(chǎng)，反對(duì)設(shè)立第二美國(guó)銀行（1816年成立，民主黨視其為“東部金融寡頭的工具”）。安德魯?杰克遜總統(tǒng)1832年否決其特許經(jīng)營(yíng)權(quán)續(xù)期，導(dǎo)致銀行解散）。

（2）主張低關(guān)稅與自由貿(mào)易。南方經(jīng)濟(jì)依賴棉花出口，堅(jiān)決反對(duì)高關(guān)稅，主張低關(guān)稅以維持與歐洲的自由貿(mào)易。

（3）反對(duì)輝格黨提出的“美國(guó)體系”及夸州基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，認(rèn)為公路、運(yùn)河等基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)由各州或私人投資，聯(lián)邦投資會(huì)擴(kuò)大聯(lián)邦權(quán)力，且可能通過稅收轉(zhuǎn)嫁成本給農(nóng)民。

2、輝格黨（Whig Party）：“美國(guó)體系”下的“聯(lián)邦主導(dǎo)發(fā)展”

（1）輝格黨主張聯(lián)邦要積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)整合，亨利?克萊提出“美國(guó)體系”，主張通過三大支柱實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，包括恢復(fù)國(guó)家銀行，以穩(wěn)定貨幣供給，為工商業(yè)提供信貸；高關(guān)稅保護(hù)本土工業(yè)；聯(lián)邦投資進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如修建運(yùn)河、國(guó)家公路，打通東部工業(yè)與西部農(nóng)業(yè)市場(chǎng)。

（2）支持統(tǒng)一市場(chǎng)與商業(yè)擴(kuò)張，聯(lián)邦應(yīng)打破州際貿(mào)易壁壘，通過基礎(chǔ)設(shè)施和金融體系整合全國(guó)市場(chǎng)，讓北方工業(yè)與西部農(nóng)業(yè)形成互補(bǔ)，認(rèn)為西部向東部出售糧食，東部向西部出售工業(yè)品。

表3、民主黨和輝格黨主要的政策差異

第二政黨體系與第一政黨體系的最大區(qū)別在于其“群眾性”與“競(jìng)爭(zhēng)性”—— 政黨不再是少數(shù)精英的工具，而是動(dòng)員全民參與的政治機(jī)器。隨著普選權(quán)擴(kuò)大，選民投票率從1824年的約26%飆升至1840年的80%以上。第二政黨體系后來在19世紀(jì)50年代因奴隸制危機(jī)瓦解（輝格黨分裂，共和黨崛起），但其影響深遠(yuǎn)，奠定了兩黨制傳統(tǒng)。第二政黨體系是美國(guó)從“精英政治”向“大眾政治”轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段。

三、第二政黨體系的崩潰及第三政黨的興起

美國(guó)第二政黨體系以民主黨與輝格黨的對(duì)峙為核心，分歧的本質(zhì)是“美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的選擇”——究竟是維持“農(nóng)業(yè)-出口導(dǎo)向”的分散型經(jīng)濟(jì)（依賴南方種植園和西部邊疆），還是轉(zhuǎn)向“工業(yè)-內(nèi)需導(dǎo)向”的整合型經(jīng)濟(jì)（由北方工業(yè)和全國(guó)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)）；究竟是由“州權(quán)”主導(dǎo)，還是由“聯(lián)邦政府”主動(dòng)規(guī)劃。該體系最終因深刻的南北分歧（尤其是奴隸制問題）和政黨自身的崩潰而瓦解。其過程與19世紀(jì)中期美國(guó)社會(huì)的結(jié)構(gòu)性矛盾直接相關(guān)。

奴隸制問題是撕裂政黨的“不可調(diào)和矛盾”。第二政黨體系的兩大政黨最初并非以“奴隸制”為核心分歧，而是圍繞“聯(lián)邦政府角色”、“經(jīng)濟(jì)政策”（如關(guān)稅、國(guó)家銀行）等議題對(duì)立。19世紀(jì)40年代后，隨著美國(guó)領(lǐng)土擴(kuò)張（如美墨戰(zhàn)爭(zhēng)后獲得西部大片土地），“新領(lǐng)土是否允許奴隸制”成為核心爭(zhēng)議。1854年，民主黨人斯蒂芬?道格拉斯推動(dòng)通過《堪薩斯-內(nèi)布拉斯加法案》，允許新領(lǐng)土通過“民眾主權(quán)”決定是否保留奴隸制，徹底推翻了《1820年密蘇里妥協(xié)法案》中北緯36°30′以北禁止奴隸制”的原則。這一法案成為第二政黨體系的“致命一擊”。北方輝格黨人強(qiáng)烈反對(duì)該法案，認(rèn)為其是對(duì)奴隸制擴(kuò)張的縱容；北方民主黨人也因法案分裂，部分人轉(zhuǎn)向反奴隸制陣營(yíng)。法案直接催生了共和黨（1854年成立），其核心主張是“禁止奴隸制向新領(lǐng)土擴(kuò)張”，吸引了北方輝格黨人、自由民主黨等反奴隸制力量。

1857年，聯(lián)邦最高法院又在“德雷德?斯科特案”中裁定：《1820年密蘇里妥協(xié)法案》關(guān)于禁止北緯36°30′以北領(lǐng)土實(shí)行奴隸制的條款違憲，理由是“國(guó)會(huì)無權(quán)剝奪公民的財(cái)產(chǎn)（奴隸被視為財(cái)產(chǎn)）”。這一判決徹底否定了密蘇里妥協(xié)的合法性，進(jìn)一步激化了南北矛盾，成為美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)（1861-1865）的重要導(dǎo)火索之一。

1852年總統(tǒng)選舉中，輝格黨因奴隸制分歧提名模糊立場(chǎng)的候選人，慘敗后徹底崩潰。其北方成員多數(shù)加入后來成立的共和黨，而南方成員部分投靠民主黨。民主黨內(nèi)部同樣出現(xiàn)分裂，雖然民主黨在19世紀(jì)50年代仍保持全國(guó)性政黨的外殼，但南方勢(shì)力逐漸主導(dǎo)該黨，北方民主黨影響力衰退，徹底喪失全國(guó)性政黨的功能。

此后，美國(guó)進(jìn)入第三政黨體系，并為美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)埋下伏筆。而南北戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)果，本質(zhì)上是 “聯(lián)邦主導(dǎo)的工業(yè)化路線”對(duì)“州權(quán)主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)路線”的勝利，是北方反蓄奴制度對(duì)南方蓄奴制度的勝利。

表4、美國(guó)兩黨制演進(jìn)脈絡(luò)

[1]1789年美國(guó)第一次總統(tǒng)選舉時(shí)尚不存在政黨。1792年，杰斐遜創(chuàng)立“共和派”，漢密爾頓創(chuàng)立“聯(lián)邦派”，之后隨著兩派爭(zhēng)論深入，政派逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檎h。漢密爾頓思想的追隨者稱“聯(lián)邦黨人”，贊成建立一個(gè)強(qiáng)大的中央政府；麥迪遜和托馬斯·杰斐遜思想的追隨者稱為“民主共和黨人”，傾向建立權(quán)力分散的農(nóng)業(yè)共和國(guó)和有限聯(lián)邦政府權(quán)力。

[2]約翰?昆西?亞當(dāng)斯與亨利?克萊達(dá)成協(xié)議，由克萊公開支持亞當(dāng)斯當(dāng)選；而亞當(dāng)斯就任后任命克萊為國(guó)務(wù)卿。

[3]美國(guó)輝格黨（Whig Party）借用了英國(guó)輝格黨（Whig）這一名稱，因其反對(duì)安德魯?杰克遜總統(tǒng)的 “行政集權(quán)”（杰克遜總統(tǒng)被諷刺為 “國(guó)王安德魯”）。與英國(guó)輝格黨 “反對(duì)王權(quán)專斷” 的傳統(tǒng)呼應(yīng)，強(qiáng)調(diào)限制總統(tǒng)權(quán)力、主張國(guó)會(huì)至上，同時(shí)推動(dòng)聯(lián)邦政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化（如國(guó)家銀行、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等）。

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