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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月29日訊 近日，準百中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布紀律處分決定書，億私?jīng)Q定書顯示，募陸陸浦財富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸 浦財富）于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，浦財為相關(guān)私募基金的富多罰管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財富管理的項違其他基金所持有的相關(guān)信托計劃4.01億元劣后級信托份額對應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計劃用于向某房地產(chǎn)項目發(fā)放信托貸款。規(guī)暫

陸浦財富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的停備重大信息：所投資信托計劃收益權(quán)系劣后級信托份額對應(yīng)的收益權(quán)、信托計劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、案半信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、年?某房地產(chǎn)項目重整進展情況等。董事

決定書表示，長被陸浦財富的準百上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條和《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）第三十一條第一款、第三十二條第一項的億私規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的募陸違法行為。對此，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫停受理陸浦財富私募基金產(chǎn)品備案六個月。

此外，上海證監(jiān)局已在去年11月發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2024〕43號與中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2024〕42號文件，分別對陸浦財富及時任法定代表人、董事長何勇給予警告，二者各被罰款10萬元、3萬元。

相關(guān)法規(guī)：

《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三十一條第一款：私募基金管理人在資金募集、投資運作過程中，應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定和基金合同約定，向投資者提供信息。

《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三十二條第一項：（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第五十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員未依照本條例規(guī)定提供、報送相關(guān)信息，或者有本條例第三十二條所列行為之一的，責令改正，給予警告或者通報批評，沒收違法所得，并處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

以下為原文：

紀律處分決定書

當事人：陸浦財富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸 浦財富）

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》）以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀律處分措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會向陸浦財富送達了《紀律處分事先告知書》（中基協(xié)字（2025）110號），陸浦財富在規(guī)定期限內(nèi)未向協(xié)會提交書面申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、基本事實

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書，陸浦財富存在以下違規(guī)行為：

陸浦財富于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計劃4.01億元劣后級 信托份額對應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計劃用于向某房地產(chǎn)項目發(fā)放信托貸款。

陸浦財富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者 提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息：所投資信托 計劃收益權(quán)系劣后級信托份額對應(yīng)的收益權(quán)、信托計劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行 情況、某房地產(chǎn)項目重整進展情況等，涉及相關(guān)私募基金產(chǎn)品2020年第二至四季度報告和年度報告、2021年至2023年 各季度報告和年度報告及2024年第一季度報告。

陸浦財富的上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條和《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）第三十一條第一款、第三十二條第一項的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的違法行為。

二、紀律處分決定

根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀律處分：

暫停受理陸浦財富私募基金產(chǎn)品備案六個月。

根據(jù)《實施辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，如對以上紀律處分決定有異議，當事人可以在收到本決定書之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面復(fù)核申請，說明申請復(fù)核的事實、理由和要求。復(fù)核期間，本紀律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 行政處罰決定書滬〔2024〕43號

當事人：陸浦財富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸浦財富或公司），統(tǒng)一社會信用代碼：91310000078183505X，住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)東方路969號10層辦公室8。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募暫行辦法》）及《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）的有關(guān)規(guī)定，本局對陸浦財富違反私募法規(guī)行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，陸浦財富存在以下違法事實:

陸浦財富于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計劃4.01億元劣后級信托份額對應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計劃用于向某房地產(chǎn)項目發(fā)放信托貸款。

陸浦財富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息：所投資信托計劃收益權(quán)系劣后級信托份額對應(yīng)的收益權(quán)、信托計劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、某房地產(chǎn)項目重整進展情況等，涉及相關(guān)私募基金2020年第二至四季度報告和年度報告、2021年至2023年各季度報告和年度報告及2024年第一季度報告。

以上事實有相關(guān)私募基金備案材料、產(chǎn)品合同、定期報告、公司提供的情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

陸浦財富的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十四條和《私募條例》第三十一條第一款、第三十二條第一項的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的違法行為。

陸浦財富在陳述申辯材料中提出：一是在案涉產(chǎn)品發(fā)行與管理期間公司并非故意隱瞞相關(guān)信息不予提供。二是產(chǎn)品到期后公司積極處理客戶事宜。據(jù)此，公司請求免除或減輕處罰，如確需進行行政處罰，請求延遲作出處罰決定。

經(jīng)復(fù)核，本局認為：一是在案證據(jù)顯示公司知悉前述可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，但未在案涉定期報告中向投資者提供，具有主觀過錯，違反了《私募暫行辦法》和《私募條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予處罰。二是本局在量罰時已綜合考慮了違法事實、情節(jié)與社會危害程度等因素，其中包括公司對案涉產(chǎn)品風險處置情況，符合過罰相當原則。

綜上，本局對陸浦財富提出的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募條例》第五十六條的規(guī)定，本局決定：對陸浦財富責令改正，給予警告，并處以十萬元罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 行政處罰決定書滬〔2024〕42號

當事人：何某，男，197X年出生，時任陸浦財富管理（上海）有限公司（以下簡稱陸浦財富或公司）法定代表人、董事長，住址：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募暫行辦法》）及《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）的有關(guān)規(guī)定，本局對陸浦財富違反私募法規(guī)行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，陸浦財富存在以下違法事實:

陸浦財富于2014年10月登記為其他私募投資基金管理人，為相關(guān)私募基金的管理人。相關(guān)私募基金受讓由陸浦財富管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計劃4.01億元劣后級信托份額對應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計劃用于向某房地產(chǎn)項目發(fā)放信托貸款。

陸浦財富未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供以下可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息：所投資信托計劃收益權(quán)系劣后級信托份額對應(yīng)的收益權(quán)、信托計劃發(fā)放貸款曾出現(xiàn)違約情況、信托貸款違約后相關(guān)訴訟及后續(xù)執(zhí)行情況、某房地產(chǎn)項目重整進展情況等，涉及相關(guān)私募基金2020年第二至四季度報告和年度報告、2021年至2023年各季度報告和年度報告及2024年第一季度報告。

以上事實有相關(guān)私募基金備案材料、產(chǎn)品合同、定期報告、公司提供的情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

陸浦財富的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十四條和《私募條例》第三十一條第一款、第三十二條第一項的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十六條所述的違法行為。何某為陸浦財富法定代表人、董事長，全面負責公司日常管理工作，是陸浦財富上述行為直接負責的主管人員。

何某在陳述申辯材料中提出：一是在案涉產(chǎn)品發(fā)行與管理期間公司并非故意隱瞞相關(guān)信息不予提供。二是產(chǎn)品到期后公司積極處理客戶事宜。據(jù)此，何某請求免除或減輕處罰，如確需進行行政處罰，請求延遲作出處罰決定。

經(jīng)復(fù)核，本局認為：一是在案證據(jù)顯示公司知悉前述可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，但未在案涉定期報告中向投資者提供，具有主觀過錯，違反了《私募暫行辦法》和《私募條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予處罰。二是本局在量罰時已綜合考慮了違法事實、情節(jié)與社會危害程度等因素，其中包括公司對案涉產(chǎn)品風險處置情況，符合過罰相當原則。

綜上，本局對何某提出的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募條例》第五十六條的規(guī)定，本局決定：對何某給予警告，并處以三萬元罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

（責任編輯：康博）