近日，年報*ST新元發(fā)布關于公司及相關當事人收到《行政處罰事先告知書》的涉嫌公告。從中可以看到：近日，存虛公司及相關當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會江西監(jiān)管局的假記《行政處罰事先告知書》（贛處罰字[2025]4 號）。

經查明，元擬新元科技涉嫌違法的被處事實如下：2022 年 5 月至 2024 年 6 月，新元科技通過虛構分布式存儲裝備集成業(yè)務的年報方式，虛假確認營業(yè)收入、涉嫌營業(yè)成本和利潤。存虛其中，假記2022 年虛增營業(yè)收入167,元擬494,781.41 元 ， 占 當 期 披 露 營 業(yè) 收 入 的被處 29.52% ；虛增營業(yè)成本141,455,478.51元，占當期披露營業(yè)成本的年報 37.03% ；虛增利潤總額26,039,302.90 元，占當期披露利潤總額的涉嫌 23.81%；虛增存貨31,934,091.34元，占當期披露總資產的存虛 1.83%。2023 年虛增營業(yè)收入100,817,295.57 元，占當期披露營業(yè)收入的 43.09%；虛增營業(yè)成本 84,014,413.51 元，占當期披露營業(yè)成本的43.26%；虛增利潤總額16,802,882.06元，占當期披露利潤總額的8.39%；虛增存貨 54,234,579.03 元，占當期披露總資產的 3.34%。2024 年上半年虛增營業(yè)收入 70,988,416.15 元，占當期披露營業(yè)收入的32.18%；虛增營業(yè)成本61,569,267.52 元，占當期披露營業(yè)成本的 32.67%；虛增利潤總額9,419,148.63元、占當期披露利潤總額的 18.21%；虛增存貨 58,571,003.83 元，占當期披露總資產 3.89%。上述情形導致新元科技披露的 2022 年年度報告、2023 年年度報告和 2024 年半年度報告存在虛假記載。2025 年 5 月，新元科技披露《關于前期會計差錯更正及追溯調整的公告》。上述違法事實，有新元科技公告、相關財務憑證、銀行流水、情況說明、相關人員的詢問筆錄及提供的資料等證據證明 。

據了解，如果證監(jiān)會經過調查后最終對*ST新元實施行政處罰的話，根據相關司法解釋，2023年4月26日至2025年3月27日期間買入，且在2025年3月28日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧（無論是否解套）的投資者，可通過法律途徑維護自身合法權益。符合上述條件的投資者可通過“證券市場周刊”官網-投資者權益欄目提交姓名、聯系電話與交易記錄，參與索賠征集活動。本次索賠預征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定：一、對萬向新元科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以800 萬元罰款。二、對朱業(yè)勝給予警告，并處以 400 萬元罰款。三、對張瑞英給予警告，并處以 250 萬元罰款。四、對劉毅給予警告，并處以 100 萬元罰款。五、對蓋平給予警告，并處以 60 萬元罰款。

對公司的影響及風險提示，在公告中稱：根據《行政處罰事先告知書》認定的情況，公司不觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第十章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強制退市情形。本次行政處罰最終結果以中國證券監(jiān)督管理委員會江西監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》為準。

據公開資料顯示，*ST新元的主營業(yè)務為以智慧城市、智慧園區(qū)、智慧礦山、智慧安防、智慧應急管理系統(tǒng)、智慧工廠、固廢環(huán)保再利用等行業(yè)為主，集智能裝備設計和研發(fā)制造、應用軟件系統(tǒng)集成、綜合服務解決方案于一體。

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