炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，又收元人權(quán)威，大罰單金專業(yè)，行被及時(shí)，罰款全面，超萬助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！被追

　　8月18日，又收元人界面新聞了解到，大罰單金近日中國人民銀行浙江省分行披露的行被行政處罰決定信息顯示，因存在多項(xiàng)違法行為，罰款金華銀行被警告并處717.5萬元罰款。超萬與此同時(shí)，被追還有11名責(zé)任人被追責(zé)。又收元人

　　經(jīng)查，大罰單金金華銀行存在以下違法行為：違反賬戶管理規(guī)定；違反商戶管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占壓財(cái)政存款或者資金；違反信用信息采集、行被提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

　　因?yàn)樯鲜鲞`法行為，中國人民銀行浙江省分行對其警告并罰款717.5萬元。

　　同時(shí)，公告顯示，時(shí)任金華銀行杭州分行行長杜*弟、時(shí)任金華銀行開發(fā)區(qū)支行副行長（主持工作）李*、時(shí)任金華銀行開發(fā)區(qū)支行臨時(shí)負(fù)責(zé)人、行長葉*東，對未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，均被處1萬元罰款。

　　時(shí)任金華銀行運(yùn)營部副總經(jīng)理（主持工作）朱*群對違反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告，并處5萬元罰款。

　　時(shí)任金華銀行零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）陳*娟對違反商戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被警告，并處5萬元罰款。

　　時(shí)任金華銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理徐*華、時(shí)任金華銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）宋*銓，對未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，均被處4萬元罰款。

　　時(shí)任金華銀行信息科技部副總經(jīng)理（主持工作）、信息科技部兼網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理（主持工作）蔣*苗，時(shí)任金華銀行信息科技部總經(jīng)理呂*煌，二人對未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，均被處3萬元罰款。

　　時(shí)任金華銀行永康支行行長丁*曉，時(shí)任金華銀行臺(tái)州分行副行長（主持）、行長應(yīng)*斌，二人對與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，均被處1萬元罰款。

　　值得注意的是，三年前，該行也收到了一張大額罰單。2022年6月，金華銀行因存在違規(guī)掩蓋不良資產(chǎn)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，被處以罰款525萬元。該行相關(guān)負(fù)責(zé)人也被處理，其中時(shí)任董事長徐雅清對掩蓋不良資產(chǎn)、違規(guī)收費(fèi)、負(fù)責(zé)人違規(guī)履職負(fù)直接責(zé)任，被處以警告的處罰，行長曹晏平、首席風(fēng)險(xiǎn)官金星對掩蓋不良資產(chǎn)、違規(guī)向土地儲(chǔ)備中心提供信貸資金、違規(guī)收費(fèi)等負(fù)直接責(zé)任，曹晏平同時(shí)對虛增存貸款負(fù)責(zé)，均被處以警告、罰款6萬元的處罰。

　　公開信息顯示，金華銀行成立于1997年12月，截至2024年底，公司注冊資本約22.61億元，在浙江省內(nèi)設(shè)有112家分支機(jī)構(gòu)，員工總數(shù)超過2200人。

　　根據(jù)金華銀行2024年年報(bào)及監(jiān)管披露數(shù)據(jù)，該行全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.64億元，同比增12.56%；實(shí)現(xiàn)凈利潤6.39億元，同比增18.09%。

最新評論