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內(nèi)容摘要：根據(jù)披露，2022年10月至2023年9月期間，林藝平在杭州某某科技有限公司任職，承擔(dān)交易策略前端開發(fā)，產(chǎn)品風(fēng)控，部分產(chǎn)品交易測(cè)試、決策、下單、監(jiān)控等工作。同時(shí)，浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人與上述杭州某

根據(jù)披露，老鼠倉(cāng)2022年10月至2023年9月期間，賺萬(wàn)林藝平在杭州某某科技有限公司任職，罰沒承擔(dān)交易策略前端開發(fā)，億浙員交易被產(chǎn)品風(fēng)控，江私部分產(chǎn)品交易測(cè)試、老鼠倉(cāng)決策、賺萬(wàn)下單、罰沒監(jiān)控等工作。億浙員交易被

同時(shí)，江私浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人與上述杭州某某科技均由同一實(shí)控人控制，老鼠倉(cāng)同一管理團(tuán)隊(duì)管控，賺萬(wàn)林藝平實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的罰沒履職行為。

市場(chǎng)傳聞稱，億浙員交易被該私募基金正是江私浙江某知名量化私募。

期間，林藝平不僅因工作職責(zé)可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關(guān)未公開信息，而且直接獲取、加工過相關(guān)未公開信息。監(jiān)管部門查明，林藝平通過控制“林某治”“何某龍”的4個(gè)證券賬戶，在滬深兩市進(jìn)行趨同股票買入操作，形成典型的“老鼠倉(cāng)”交易。

資金來源方面，“林某治”名下證券賬戶的相關(guān)資金由林藝平籌措，“何某龍”名下證券賬戶的資金為何某龍的原有資金，但4個(gè)賬戶的盈虧均由林藝平承擔(dān)。

監(jiān)管部門指出，林藝平的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票的違法行為。依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局責(zé)令林藝平改正，給予警告，沒收其違法所得 8857.686963 萬(wàn)元，并處以同等金額罰款，罰沒款合計(jì) 17715.373926 萬(wàn)元；同時(shí)因其違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)其采取 5 年證券市場(chǎng)禁入措施。

同日，另一位金融從業(yè)者也因“監(jiān)守自盜”受到浙江證監(jiān)局監(jiān)管警示。據(jù)披露，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師章天賜在擔(dān)任奧康國(guó)際2024年度審計(jì)報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師期間，存在違規(guī)買賣"奧康國(guó)際"股票的行為，違背了審計(jì)從業(yè)人員的職業(yè)操守和監(jiān)管要求。

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