圖為金亞平從業(yè)情況。業(yè)老圖為金亞平保薦項目信息。違規(guī)萬

　　二是炒股單案罰沒金額創(chuàng)近年新高。展翔1.6億元的罰達合計罰沒款金額，創(chuàng)下近年證券從業(yè)人員違規(guī)炒股單案罰沒金額的年從年沒新高。從過往來看，業(yè)老證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的保代處罰多以個案形式發(fā)布，短期內(nèi)集中對四名從業(yè)者作出處罰的違規(guī)萬情況鮮見，且多數(shù)從業(yè)人員違規(guī)炒股案件的炒股罰沒金額集中在數(shù)十萬元至數(shù)百萬元區(qū)間，而展翔案的罰達罰沒金額直接突破1億元。

　　展翔罰沒款居首，年從年沒遠超其他三人，業(yè)老而金亞平緊隨其后，保代沒收違法所得500萬元，并處以同等金額罰款，合計千萬元；鄧緯安、趙友強的罰沒金額相對較低，分別為53萬元（沒收18萬元+罰款35萬元）、33萬元（沒收7萬元+罰款26萬元）。

　　三是違規(guī)炒股跨度非常長，四名從業(yè)人員的違法時段覆蓋2008年至2024年，時間跨度長達16年。也可以看到，這反映出監(jiān)管部門并未因部分行為發(fā)生時間較早而放棄追責(zé)。

　　其中，金亞平的違規(guī)周期最長，達16年之久，2008年3月至2024年10月期間，持續(xù)使用他人賬戶買賣股票，跨越了新舊《證券法》實施階段；展翔次之，違規(guī)時長超6年（2018年2月至2024年10月）；趙友強的違規(guī)行為集中在兩個時間點（2016年5月、2023年11月），跨度約7年；鄧緯安則為單次違規(guī)（2016年5月），時長最短。

　　四是四人均有申辯，但被監(jiān)管駁回。申辯理由包括“賬戶由他人控制”“資金為借款而非交易款項”“違法所得計算不當(dāng)”“未利用職務(wù)便利”“情節(jié)輕微”等，部分當(dāng)事人（展翔、趙友強、金亞平）還申請舉行了聽證會。但經(jīng)證監(jiān)會復(fù)核，在案證據(jù)均足以推翻當(dāng)事人申辯理由，確認其違法事實成立，監(jiān)管明確表示“已充分考慮本案事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害后果，量罰適當(dāng)”，最終對所有申辯意見均不予采納。

圖為證監(jiān)會官網(wǎng)公示的4張罰單。

　　上崗即炒股？保代違規(guī)炒股達16年之久

　　近年來，有關(guān)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰的案件層出。據(jù)易董數(shù)據(jù)，2024年證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單有105張，160人遭罰。這一處罰人數(shù)遠超2019年至2023年這五年累計數(shù)，創(chuàng)近六年來新高。聚焦最新四張罰單，展翔、金亞平的案件情節(jié)更為惡劣，鄧緯安、趙友強的情節(jié)則相對較輕。

　　其中，金亞平是四人中唯一一名目前仍在券商任職的從業(yè)人員，也是近年來已受處罰的保代里，唯一因個人證券交易行為遭受重罰者。金亞平剛進入證券行業(yè)，便一直持續(xù)利用他人賬戶“違規(guī)炒股”，幾乎貫穿了其整個券商的從業(yè)過程。

　　公開信息顯示，金亞平作為保薦代表人參與的民生證券保薦項目類型豐富，涵蓋首發(fā)（IPO）、非公開發(fā)行、可轉(zhuǎn)債等，涉及企業(yè)包括南京寒銳鈷業(yè)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、河南通達電纜股份有限公司、南寧八菱科技股份有限公司、亞寶藥業(yè)集團股份有限公司等。

　　從板塊分布看，項目覆蓋創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、深市主板、滬市主板；上市時間跨度從 2011 年 11 月（南寧八菱科技首發(fā)）延續(xù)至 2020 年 8 月（南京寒銳鈷業(yè)非公開發(fā)行）。值得注意的是，從披露的保薦項目信息來看，上述項目暫未在 “效力期限內(nèi)” 出現(xiàn)與項目有關(guān)的負面執(zhí)業(yè)聲譽信息。

圖為2016年時，金亞平所涉罰單。

　　不過曾在2016年時，金亞平曾被罰過。2015年11月26日、27日，八菱科技股票收盤價格漲幅偏離值累計達到20%。同年11月30日，八菱科技披露《股票交易異常波動公告》，稱目前沒有應(yīng)披露而未披露的事項等。此外，12月1日，八菱科技披露《關(guān)于對深圳前海八菱投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）進行增資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。同日，八菱科技披露《關(guān)于八菱投資基金對外投資的公告》。12月7日，八菱科技披露《關(guān)于八菱投資基金參與認購北京蓋婭互娛網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司定向發(fā)行股票的公告》。

　　經(jīng)查實，八菱科技在2015年11月27日前，已經(jīng)籌劃并擬定了對八菱投資基金增資、八菱投資基金出資設(shè)立蓋婭八菱及認購蓋婭互娛定向增發(fā)股票事宜。八菱科技11月30日披露的《股票交易異常波動公告》不真實，12月18日披露的《關(guān)于深圳證券交易所問詢函回復(fù)的公告》不真實、不完整。八菱科技的保薦代表人在11月27日前已知悉八菱科技擬對八菱投資基金增資、八菱投資基金擬投資蓋婭互娛事宜，沒有及時督促八菱科技更正相關(guān)公告。

　　深交所認為金亞平作為八菱科技的保代之一，在持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責(zé)及時發(fā)現(xiàn)和制止八菱科技上述違規(guī)行為，也未能督導(dǎo)八菱科技作出整改，違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條和第4.6條的規(guī)定，違反了一系列規(guī)定。

　　記者注意到，與民生投行有關(guān)的變化正在發(fā)生。國聯(lián)民生投行業(yè)務(wù)主體確認，項目正式遷移。9月24日，國聯(lián)民生公告稱，民生證券現(xiàn)有投行項目自9月23日起遷移并入國聯(lián)民生承銷保薦。公開數(shù)據(jù)顯示，民生證券作為保薦機構(gòu)仍在推進中的IPO和再融資項目合計達15單，分別處于已問詢、已回復(fù)等多個審核階段。