中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書

〔2025〕131號(hào)

當(dāng)事人:北京中方信富投資管理咨詢有限公司(以下簡稱中方信富),重磅中方張松住所:北京市朝陽區(qū)。

張松,罰單女,時(shí)任中方信富法定代表人、董事長。信富

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的吊銷有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)中方信富違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理,牌照并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、年出依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的局證權(quán)利。根據(jù)當(dāng)事人中方信富、券業(yè)張松的重磅中方張松申請(qǐng),我會(huì)舉行聽證會(huì),聽取中方信富、張松的罰單陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、信富審理終結(jié)。吊銷

經(jīng)查明,牌照中方信富、張松存在以下違法事實(shí):

一、年出未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料

2021年至2023年,局證中方信富未完整保存13名客戶的營銷服務(wù)記錄;未完整保存2020年對(duì)221名客戶業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的留痕記錄。

二、向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述

(一)2020年2月27日,北京證監(jiān)局對(duì)中方信富出具《關(guān)于對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕42號(hào)),責(zé)令中方信富全面整改,暫停新增客戶六個(gè)月。2021年12月12日,中方信富向北京證監(jiān)局報(bào)送《關(guān)于整改期間是否新增客戶的情況說明》,稱在整改期間無新增客戶。經(jīng)查,中方信富存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶行為,與中方信富報(bào)送的情況說明內(nèi)容不符。

(二)中方信富報(bào)送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管報(bào)表中,中方信富2021年、2022年的“營業(yè)收入-本年累計(jì)金額”和“凈利潤-本年累計(jì)金額”與公司經(jīng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告對(duì)應(yīng)科目數(shù)據(jù)不符。

(三)2023年2月8日,中方信富向北京證監(jiān)局報(bào)送的自查報(bào)告中,關(guān)于相關(guān)微信公眾號(hào)的運(yùn)營及公眾號(hào)的文章撰寫情況存在虛假陳述。

中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶數(shù)量大,相關(guān)行為曾被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰。中方信富在行政監(jiān)管措施禁止展業(yè)期間私下開展業(yè)務(wù)、拓展客戶,且向證券監(jiān)管部門報(bào)送虛假報(bào)告。上述違法行為情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣。

以上違法事實(shí),有相關(guān)現(xiàn)場檢查材料、相關(guān)情況說明、銀行賬戶流水、詢問筆錄、公司自查報(bào)告、相關(guān)客戶資料、審計(jì)報(bào)告等證據(jù),足以證明。

中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料行為違反《證券法》第一百六十二條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述違法行為,且情節(jié)嚴(yán)重。張松作為中方信富時(shí)任法定代表人、董事長,對(duì)中方信富負(fù)有管理責(zé)任,是中方信富上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

中方信富向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述行為構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三十三條第一項(xiàng)所述違法行為,且情節(jié)嚴(yán)重。

中方信富、張松在申辯材料及聽證過程中提出相關(guān)文件資料系因客觀原因造成缺失而無法提供,相關(guān)客戶實(shí)為存量客戶,財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)差異問題系核算口徑理解不一致所致,公眾號(hào)自查報(bào)告問題系報(bào)送疏漏,主觀上無虛假陳述的故意,具有主動(dòng)采取補(bǔ)救措施、如實(shí)陳述、積極配合查處、損害較小等應(yīng)當(dāng)或可以從輕處罰情形,處罰裁量明顯畸重,相關(guān)事項(xiàng)超過行政處罰時(shí)效等申辯意見,請(qǐng)求從輕、減輕處罰,免予撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

經(jīng)復(fù)核,我會(huì)認(rèn)為中方信富未按照規(guī)定完整保存相關(guān)客戶文件和資料、向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件資料有虛假陳述的事實(shí)清楚、證據(jù)充分,當(dāng)事人提出的相關(guān)意見缺乏證據(jù)支持,不能構(gòu)成免責(zé)事由,相關(guān)事項(xiàng)未超出行政處罰時(shí)效。我會(huì)已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等因素,量罰并無不當(dāng)。綜上,對(duì)相關(guān)申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項(xiàng)的規(guī)定,我會(huì)決定:

一、對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為,處以300萬元的罰款,并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對(duì)張松給予警告,并處以60萬元的罰款。

二、對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述的行為,處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí):

一、對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司處以300萬元的罰款,并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

二、對(duì)張松給予警告,并處以60萬元的罰款。

張松作為中方信富法定代表人、董事長,在中方信富重大違法活動(dòng)中起主要作用,情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第三項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款的規(guī)定,我會(huì)決定:對(duì)張松采取6年證券市場禁入措施。自我會(huì)宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。